第3【提出会社の状況】

1【株式等の状況】

(1)【株式の総数等】

①【株式の総数】

 

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

56,000,000

56,000,000

 

 

②【発行済株式】

 

種類

中間会計期間末

現在発行数(株)

(2024年6月30日)

提出日現在発行数

(株)

(2024年8月8日)

上場金融商品取引所名

又は登録認可金融商品

取引業協会名

内容

普通株式

26,008,800

26,504,800

東京証券取引所

(グロース)

権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であり、単元株式数は100株であります。

26,008,800

26,504,800

 

(注)1.発行済株式のうち200,000株は、現物出資(知的財産権 10,000千円)によるものであります。

2.「提出日現在発行数」欄には、2024年8月1日からこの半期報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は含まれておりません。

 

(2)【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

 

第10回新株予約権

 

決議年月日

2024年4月26日

付与対象者の区分及び人数(名)

当社取締役    5

当社従業員    13

当社監査役    3

社外協力者    2

新株予約権の数(個)※

3,790

新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※

普通株式   379,000(注)1

新株予約権の行使時の払込金額(円)※

160(注)2

新株予約権の行使期間 ※

自 2026年5月14日 至 2033年5月14日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※

発行価格     160

資本組入額    80

新株予約権の行使の条件 ※

(注)3

新株予約権の譲渡に関する事項 ※

権利の譲渡、質入その他一切の処分をすることはできない。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項 ※

(注)4

 

(注)1.新株予約権1個につき目的となる株式の数は100株であります。

なお、当社が株式分割又は株式併合を行う場合は、次の算式により、目的である株式の数を調整し、その結果生じる1株未満の端数は切り捨てる。ただし、係る調整は、新株予約権のうち当該時点で行使されていない新株予約権の目的となる株式の数について行う。

調整後株式数 = 調整前株式数 × 分割・併合の比率

また、新株予約権の割当日後、新株予約権の目的である株式の数の調整を必要とする場合は、当社は合理的な範囲で株式数の調整を行うことができるものとする。

2.新株予約権の行使に際して出資される財産の算定方法は、以下のとおりであります。

(1)当社が普通株式につき株式分割(無償割当てを含む。)又は株式併合を行う場合は、次の算式により行使価額を調整し、その結果生じる1円未満の端数は切り上げる。

 

 

調整後行使価額 = 調整前行使価額 ×

分割・併合の比率

 

(2)当社が時価を下回る価額で新株の発行又は自己株式の処分を行う場合(新株予約権(新株予約権付社債に付されたものを含む。)の行使及び取得請求権付株式の取得請求権の行使による場合を除く。)、次の算式により行使価額を調整し、その結果生じる1円未満の端数は切り上げる。

 

既発行株式数 +

新規発行株式数 × 1株当たり払込金額

調整後行使価額 = 調整前行使価額 ×

1株当たりの時価

既発行株式数 + 新規発行株式数

 

上記算式において、「既発行株式数」とは当社の発行済普通株式総数から当社が保有する自己株式数を控除した数とし、自己株式の処分を行う場合には「新規発行株式数」を「処分する自己株式数」、「1株当たり払込金額」を「1株当たり処分金額」と読み替える。

(3)以下の場合、当社は必要と認める行使価額の調整を行うものとする。

① 当社が合併を行う場合において、存続会社もしくは新設会社が新株予約権にかかる当社の義務を承継するとき

② 会社分割を行う場合において、分割によって設立された会社もしくは分割によって営業を承継する会社が新株予約権に係る当社の義務を承継するとき

③ その他これらの場合に準じて行使価額の調整の必要があるとき

3.新株予約権の行使の条件は、以下のとおりであります。

(1)新株予約権者のうち新株予約権発行時において、当社の取締役、監査役、従業員又は社外協力者の地位にあることを要する。ただし、任期満了による退任、定年退職その他正当な理由がある場合として、当社が特に承認した場合は、その限りではない。

(2)新株予約権者が死亡した場合は、その相続人は新株予約権の相続は認めないものとする。

(3)本新株予約権の行使によって、当社の発行済株式総数が当該時点における発行可能株式総数を超過することとなるときは、当該本新株予約権の行使を行うことはできない。

(4)新株予約権の割当個数の全部又は一部を行使することができる。ただし、1個の新株予約権を更に分割して行使することはできない。

4.組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項は、以下のとおりであります。

当社が合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換又は株式移転を行う場合には、組織再編成行為の効力発生日において、新株予約権の新株予約権者に対し、会社法第236条第1項第8号イからホまでに掲げる株式会社(以下、「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画において定めた場合に限る。

(1)交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生日直前において、新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数を交付する。

(2)交付する再編対象会社の新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

(3)交付する再編対象会社の新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件を勘案のうえ、上記1.に準じて再編対象会社が決定する。

(4)交付する再編対象会社の新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

交付する再編対象会社の新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、上記2.に従って定められる調整後行使価額を基準に組織再編行為の条件等を勘案のうえ再編対象会社が合理的に決定する価額に、上記(3)に従って定められる当該新株予約権1個当たりの目的である再編対象会社の株式の数を乗じた額とする。

(5)交付する再編対象会社の新株予約権を行使することができる期間

権利行使期間の初日と組織再編行為の効力発生日のうち、いずれか遅い日から権利行使期間の末日までとする。

(6)譲渡による交付する再編対象会社の新株予約権の取得の制限

譲渡による交付する再編対象会社の新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要する。

(7)交付する再編対象会社の新株予約権の行使の条件

上記3.に準じて決定する。

(8)交付する再編対象会社の新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項

① 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第1項に従い算出される資本金等増加限度額の2分の1の金額とする。計算の結果1円未満の端数が生じたときは、その端数を切り上げるものとする。

② 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限度額から、上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

(9)交付する再編対象会社の新株予約権の取得条項

当社は、新株予約権の割当を受けた者が新株予約権の行使の条件に定める規定により、権利を行使する条件には該当しなくなった場合には、新株予約権を無償で取得することができる。

 

②【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

 

(3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

 

(4)【発行済株式総数、資本金等の推移】

 

年月日

発行済株式総数増減数(株)

発行済株式総

数残高(株)

資本金増減額

(千円)

資本金残高

(千円)

資本準備金増

減額(千円)

資本準備金残

高(千円)

2024年1月1日~

2024年3月20日

(注)1

185,000

24,421,500

11,000

2,757,296

11,000

521,829

2024年3月21日

(注)2

1,587,300

26,008,800

99,999

2,857,296

99,999

621,829

 

(注)1.新株予約権の行使による増加であります。

2.第三者割当増資

発行価格   126円

資本組入額   63円

割当先    塩野義製薬株式会社

3.2024年7月1日から2024年7月31日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が496,000株、資本金及び資本準備金がそれぞれ39,528千円増加しております。

 

(5)【大株主の状況】

 

 

2024年6月30日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数

(株)

発行済株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合(%)

塩野義製薬株式会社

大阪市中央区道修町三丁目1番8号

2,682,500

10.31

森下 竜一

大阪府吹田市

1,340,000

5.15

SBI4&5投資事業有限責任組合

東京都港区六本木一丁目6番1号

1,190,400

4.58

三好 稔美

東京都渋谷区

1,025,000

3.94

有限会社アドバンステクノロジー

大阪府吹田市千里山西一丁目41番4号

1,000,000

3.84

株式会社ReBeage

東京都世田谷区上馬二丁目34番15号202号室

835,000

3.21

New Life Science1号投資事業有限責任組合

東京都港区虎ノ門五丁目13番1号

虎ノ門40MTビル

793,600

3.05

株式会社SOLA

東京都港区西麻布四丁目22番15号602号室

750,000

2.88

東京短資株式会社

東京都中央区日本橋室町四丁目4番10号

650,000

2.50

中神 啓徳

大阪府茨木市

602,700

2.32

10,869,200

41.79

 

 

(6)【議決権の状況】

①【発行済株式】

 

 

 

 

2024年6月30日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

 

議決権制限株式(自己株式等)

 

議決権制限株式(その他)

 

完全議決権株式(自己株式等)

 

完全議決権株式(その他)

普通株式

26,000,600

260,006

権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であり、単元株式数は100株であります。

単元未満株式

普通株式

8,200

発行済株式総数

 

26,008,800

総株主の議決権

 

260,006

 

(注)単元未満株式欄には、当社所有の自己株式12株が含まれております。

 

②【自己株式等】

該当事項はありません。

 

2【役員の状況】

該当事項はありません。