第3 【提出会社の状況】
1 【株式等の状況】
(1) 【株式の総数等】
① 【株式の総数】
種類
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発行可能株式総数(株)
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普通株式
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26,000,000
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計
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26,000,000
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② 【発行済株式】
種類
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第3四半期会計期間 末現在発行数(株) (2023年11月30日)
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提出日現在 発行数(株) (2024年1月12日)
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上場金融商品取引所 名又は登録認可金融 商品取引業協会名
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内容
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普通株式
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7,133,791
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7,133,791
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東京証券取引所 スタンダード市場
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単元株式数 100株
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計
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7,133,791
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7,133,791
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―
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―
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(2) 【新株予約権等の状況】
① 【ストックオプション制度の内容】
該当事項はありません。
② 【その他の新株予約権等の状況】
該当事項はありません。
(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】
該当事項はありません。
(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】
年月日
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発行済株式 総数増減数 (株)
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発行済株式 総数残高 (株)
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資本金増減額 (千円)
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資本金残高 (千円)
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資本準備金 増減額 (千円)
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資本準備金 残高 (千円)
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2023年9月1日~ 2023年11月30日
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―
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7,133,791
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―
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500,000
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―
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104,255
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(5) 【大株主の状況】
当四半期会計期間は第3四半期会計期間であるため、記載事項はありません。
(6) 【議決権の状況】
当社は、当第3四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため記載することができないことから、直前の基準日である2023年10月31日(2023年12月21日開催の臨時株主総会に係る基準日)における株主名簿に基づき記載しております。
① 【発行済株式】
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2023年11月30日現在
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区分
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株式数(株)
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議決権の数(個)
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内容
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無議決権株式
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―
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―
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―
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議決権制限株式(自己株式等)
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―
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―
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―
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議決権制限株式(その他)
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―
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―
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―
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完全議決権株式(自己株式等)
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(自己保有株式)
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―
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―
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完全議決権株式(その他)
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71,257
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―
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単元未満株式
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―
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―
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発行済株式総数
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7,133,791
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―
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―
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総株主の議決権
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―
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71,257
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―
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(注)1.「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の名義書換失念株式が300株含まれております。
2.「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式3株が含まれております。
② 【自己株式等】
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2023年11月30日現在
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所有者の氏名 又は名称
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所有者の住所
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自己名義 所有株式数 (株)
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他人名義 所有株式数 (株)
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所有株式数 の合計 (株)
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発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(%)
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(自己保有株式) 株式会社東京衡機
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神奈川県相模原市緑区三井315番地
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2,900
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―
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2,900
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0.04
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計
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―
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2,900
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―
|
2,900
|
0.04
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2 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は次のとおりであります。
(1)退任役員
役職名
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氏名
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退任年月日
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監査役
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水川 聡
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2023年7月13日 (辞任による退任)
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なお、当四半期累計期間後、当第3四半期報告書の提出日までの役員の異動は、次のとおりであります。
(2)新任役員
役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数(百株)
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就任年月日
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取締役
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伊集院 功
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1964年9月19日
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1988年4月
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㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行) 入行
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(注)1
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―
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2023年12月21日
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1994年10月
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㈱日本橋興業(現ヒューリック㈱)出向 経営企画室室長代理 兼 営業開発部部長代理
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1998年4月
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㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行) 法人第二部副審査役
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1999年5月
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同行 業務監査部副検査役 兼 調査役
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2010年11月
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同行 コンプライアンス統括部金融犯罪対策室参事役
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2019年4月
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㈱ヤザワコーポレーション出向 管理本部部長
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2019年8月
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㈱ヤザワコーポレーション入社 管理本部長
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2019年11月
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みずほビジネスパートナー㈱ 入社
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2020年9月
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㈱スモール・プラネット 出向 経営管理部長
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2021年3月
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㈱スモール・プラネット 入社 経営管理部長 兼 経営企画室長 兼 コンプライアンス室長 兼 広報室長 兼 内部監査室長
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2023年11月
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当社 社長室長
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2023年12月
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当社 取締役管理担当 兼 社長室長(現)
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数(百株)
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就任年月日
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監査役 (常勤)
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渡辺 樹一
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1955年6月7日
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1979年4月
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伊藤忠商事㈱入社
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(注)2
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―
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2023年12月21日
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1986年12月
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同社アルジェリア事務所 エネルギー・化学品担当ダイレクター
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1996年12月
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ソニー生命㈱ ファイナンシャルプランナー
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1999年3月
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アイダエンジニアリング㈱ 国際事業推進室事務局長 兼 営業企画管理部長
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2003年10月
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同社 管理本部 管理グループ長
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2004年11月
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同社 イタリア子会社AIDA S.r.l 欧州事業副社長兼CFO 兼 ドイツ子会社取締役
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2007年1月
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同社子会社 監査室長、内部統制監査室長 兼 子会社業務室長
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2010年4月
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帝国インキ製造㈱ 海外業務部長
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2011年4月
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ジャパン・ビジネス・アシュアランス㈱ 経営企画部マネージャー
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2015年4月
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一般社団法人GBL研究所 理事(現)
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2016年6月
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㈱ジャムコ 社外取締役(現)
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2021年1月
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合同会社御園総合アドバイザリー 顧問(現)
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2021年6月
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弁護士法人御園総合法律事務所 顧問(現)
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2023年11月
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当社 顧問(非業務執行)
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2023年12月
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当社 常勤社外監査役(現)
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監査役
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西谷 敦
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1974年3月15日
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2002年10月
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弁護士登録、堂島法律事務所 入所
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(注)2
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―
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2023年12月21日
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2009年10月
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ビンガム・坂井・三村・相澤法律事務所 入所
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2014年10月
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ニューヨーク州弁護士登録
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2015年4月
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アンダーソン・毛利・友常法律事務所 入所
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2017年1月
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同法律事務所 パートナー(現)
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2023年12月
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当社 社外監査役(現)
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監査役
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中野 陽介
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1983年3月14日
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2004年7月
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監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所
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(注)2
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―
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2023年12月21日
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2011年10月
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㈱AGSコンサルティング 入社
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2016年1月
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㈱AAA総合会計 代表取締役(現)
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2016年1月
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中野公認会計士・税理士事務所 代表(現)
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2018年6月
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石垣食品㈱ 社外取締役(監査等委員)
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2023年12月
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当社 社外監査役(現)
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(注)1.取締役の任期は、就任の時から2024年2月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
2.監査役の任期は、就任の時から2027年2月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
(3)退任役員
役職名
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氏名
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退任年月日
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常勤監査役
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鶴見 孝
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2023年12月21日 (辞任による退任)
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監査役
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瀬山 剛
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2023年12月21日 (辞任による退任)
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(4)異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性8名 女性1名(役員のうち女性の比率11.1%)