第3 【提出会社の状況】

 

1 【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

① 【株式の総数】

 

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

26,000,000

26,000,000

 

 

② 【発行済株式】

 

種類

第3四半期会計期間
末現在発行数(株)
(2023年11月30日)

提出日現在
発行数(株)
(2024年1月12日)

上場金融商品取引所
名又は登録認可金融
商品取引業協会名

内容

普通株式

7,133,791

7,133,791

東京証券取引所
スタンダード市場

単元株式数
100株

7,133,791

7,133,791

 

 

(2) 【新株予約権等の状況】

① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

 

② 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

 

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

 

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

 

年月日

発行済株式
総数増減数
(株)

発行済株式
総数残高
(株)

資本金増減額
(千円)

資本金残高
(千円)

資本準備金
増減額
(千円)

資本準備金
残高
(千円)

 2023年9月1日~
 2023年11月30日

7,133,791

500,000

104,255

 

 

(5) 【大株主の状況】

当四半期会計期間は第3四半期会計期間であるため、記載事項はありません。

 

 

(6) 【議決権の状況】

当社は、当第3四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため記載することができないことから、直前の基準日である2023年10月31日(2023年12月21日開催の臨時株主総会に係る基準日)における株主名簿に基づき記載しております。

① 【発行済株式】

 

 

 

2023年11月30日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

議決権制限株式(自己株式等)

議決権制限株式(その他)

完全議決権株式(自己株式等)

(自己保有株式)

普通株式

2,900

 

完全議決権株式(その他)

普通株式

7,125,700

 

71,257

単元未満株式

普通株式

5,191

 

発行済株式総数

7,133,791

総株主の議決権

71,257

 

(注)1.「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の名義書換失念株式が300株含まれております。

2.「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式3株が含まれております。

 

② 【自己株式等】

 

 

2023年11月30日現在

所有者の氏名
又は名称

所有者の住所

自己名義
所有株式数
(株)

他人名義
所有株式数
(株)

所有株式数
の合計
(株)

発行済株式
総数に対する
所有株式数
の割合(%)

(自己保有株式)

株式会社東京衡機

神奈川県相模原市緑区三井315番地

2,900

2,900

0.04

2,900

2,900

0.04

 

 

 

2 【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は次のとおりであります。

 

(1)退任役員

役職名

氏名

退任年月日

監査役

水川 聡

2023年7月13日

(辞任による退任)

 

 

なお、当四半期累計期間後、当第3四半期報告書の提出日までの役員の異動は、次のとおりであります。

 

(2)新任役員

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

就任年月日

取締役

伊集院 功

1964年9月19日

1988年4月

㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行) 入行

(注)1

2023年12月21日

1994年10月

㈱日本橋興業(現ヒューリック㈱)出向

経営企画室室長代理 兼 営業開発部部長代理

1998年4月

㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行) 法人第二部副審査役

1999年5月

同行 業務監査部副検査役 兼 調査役

2010年11月

同行 コンプライアンス統括部金融犯罪対策室参事役

2019年4月

㈱ヤザワコーポレーション出向 管理本部部長

2019年8月

㈱ヤザワコーポレーション入社 管理本部長

2019年11月

みずほビジネスパートナー㈱ 入社

2020年9月

㈱スモール・プラネット 出向 経営管理部長

2021年3月

㈱スモール・プラネット 入社 経営管理部長 兼 経営企画室長 兼 コンプライアンス室長 兼 広報室長 兼 内部監査室長

2023年11月

当社 社長室長

2023年12月

当社 取締役管理担当 兼 社長室長(現)

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

就任年月日

監査役
(常勤)

渡辺 樹一

1955年6月7日

1979年4月

伊藤忠商事㈱入社

(注)2

2023年12月21日

1986年12月

同社アルジェリア事務所 エネルギー・化学品担当ダイレクター

1996年12月

ソニー生命㈱ ファイナンシャルプランナー

1999年3月

アイダエンジニアリング㈱ 国際事業推進室事務局長 兼 営業企画管理部長

2003年10月

同社 管理本部 管理グループ長

2004年11月

同社 イタリア子会社AIDA S.r.l 欧州事業副社長兼CFO 兼 ドイツ子会社取締役

2007年1月

同社子会社 監査室長、内部統制監査室長 兼 子会社業務室長

2010年4月

帝国インキ製造㈱ 海外業務部長

2011年4月

ジャパン・ビジネス・アシュアランス㈱  経営企画部マネージャー

2015年4月

一般社団法人GBL研究所 理事(現)

2016年6月

㈱ジャムコ 社外取締役(現)

2021年1月

合同会社御園総合アドバイザリー 顧問(現)

2021年6月

弁護士法人御園総合法律事務所 顧問(現)

2023年11月

当社 顧問(非業務執行)

2023年12月

当社 常勤社外監査役(現)

監査役

西谷 敦

1974年3月15日

2002年10月

弁護士登録、堂島法律事務所 入所

(注)2

2023年12月21日

2009年10月

ビンガム・坂井・三村・相澤法律事務所 入所

2014年10月

ニューヨーク州弁護士登録

2015年4月

アンダーソン・毛利・友常法律事務所 入所

2017年1月

同法律事務所 パートナー(現)

2023年12月

当社 社外監査役(現)

監査役

中野 陽介

1983年3月14日

2004年7月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

(注)2

2023年12月21日

2011年10月

㈱AGSコンサルティング 入社

2016年1月

㈱AAA総合会計 代表取締役(現)

2016年1月

中野公認会計士・税理士事務所 代表(現)

2018年6月

石垣食品㈱ 社外取締役(監査等委員)

2023年12月

当社 社外監査役(現)

 

(注)1.取締役の任期は、就任の時から2024年2月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
2.監査役の任期は、就任の時から2027年2月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

 

(3)退任役員

役職名

氏名

退任年月日

常勤監査役

鶴見 孝

2023年12月21日

(辞任による退任)

監査役

瀬山 剛

2023年12月21日

(辞任による退任)

 

 

(4)異動後の役員の男女別人数及び女性の比率

男性8名 女性1名(役員のうち女性の比率11.1%)