第4【提出会社の状況】

1【株式等の状況】

(1)【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

20,000,000

20,000,000

 

 

②【発行済株式】

種類

事業年度末現在

発行数(株)

(2023年9月30日)

提出日現在

発行数(株)

(2023年12月25日)

上場金融商品取引所名

又は登録認可金融商品

取引業協会名

内容

普通株式

5,522,200

6,051,300

東京証券取引所

(グロース)

単元株式数は100株であります。

5,522,200

6,051,300

(注) 提出日現在発行数には、2023年12月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

 

(2)【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

第6回新株予約権、第9回新株予約権、第11回新株予約権及び第12回新株予約権

名称

第6回新株予約権

第9回新株予約権

決議年月日

2017年10月18日

2020年7月15日

付与対象者の区分及び人数

当社取締役3名

当社元取締役1名

当社元監査役1名

当社元従業員1名

当社取締役4名

当社従業員4名

新株予約権の数(個)※

7,000(注)1

8,000(注)1

新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※

普通株式

140,000(注)1、4

普通株式

160,000(注)1、4

新株予約権の行使時の払込金額(円)※

260(注)2、4

750(注)2、4

新株予約権の行使期間※

2019年10月20日~

2027年9月19日

2022年7月30日~

2030年6月30日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※

発行価格  260(注)4

資本組入額 130(注)4

発行価格  750(注)4

資本組入額 375(注)4

新株予約権の行使の条件※

新株予約権者は、権利行使時においても、当社または当社子会社の取締役、監査役、従業員の地位を有していなければならない。ただし、新株予約権者が任期満了により退任または定年退職した場合、あるいは取締役会が正当な理由があると認めた場合は、この限りではない。

新株予約権者が死亡した場合、その相続人による新株予約権の権利行使は認めないものとする。ただし、取締役会が正当な理由があると認めた場合は、この限りではない。

新株予約権者は、権利行使時において、当社の取締役、監査役、従業員もしくは関係協力者、関係協力法人のいずれかの地位を保有している場合に限り新株予約権を行使することができる。ただし、取締役会が正当な理由があると認めた場合は、この限りではない。

新株予約権者が死亡した場合は、その相続人は本新株予約権を行使できるものとする。

新株予約権者は、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約書」に違反した場合には行使できない。

新株予約権の譲渡に関する事項※

当社取締役会の決議による承認を要するものとする。

当社取締役会の決議による承認を要するものとする。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※

(注)3

同左

 

 

名称

第11回新株予約権

第12回新株予約権

決議年月日

2022年2月16日

2023年1月17日

付与対象者の区分及び人数

当社従業員4名

当社取締役1名

当社従業員2名

新株予約権の数(個)※

280(注)1

360(注)1

新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※

普通株式

28,000(注)1、4

普通株式

36,000(注)1、4

新株予約権の行使時の払込金額(円)※

698(注)2、4

790(注)2、4

新株予約権の行使期間※

2024年3月4日~

2032年2月16日

2025年1月18日~

2033年1月17日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※

発行価格  698(注)4

資本組入額 349(注)4

発行価格  790(注)4

資本組入額 395(注)4

新株予約権の行使の条件※

新株予約権者は、権利行使時において、当社の取締役、監査役又は従業員のいずれかの地位を保有している場合に限り新株予約権を行使することができる。ただし、当社取締役会が正当な理由があると認めた場合は、この限りではない。

その他の条件については,当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約書」に定めるところによる。

同左

新株予約権の譲渡に関する事項※

当社取締役会の決議による承認を要するものとする。

同左

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※

(注)3

同左

 

※当事業年度の末日(2023年9月30日)における内容を記載しております。提出日の前月末において変更はありません。

(注)1.新株予約権1個につき目的となる株式数は、20株であります。

当社が株式分割(株式無償割当を含む。)または株式併合を行う場合、次の算式により目的となる株式の数を調整するものとする。ただし、かかる調整は、新株予約権のうち、当該時点で権利行使されていない新株予約権の目的となる株式の数について行われ、調整の結果生じる1株未満の端数については、これを切り捨てる。

調整後株式数=調整前株式数×分割・併合の比率

また、当社が吸収合併、新設合併、吸収分割、新設分割、株式交換もしくは株式移転を行う場合又はその他やむを得ない事由が生じた場合には、新株予約権の目的となる株式の数は、合理的な範囲で調整されるものとする。

2.当社が株式分割(株式無償割当を含む。)または株式併合を行う場合、次の算式により行使価額を調整し、1円未満の端数は切り上げる。

調整後行使価額=調整前行使価額×

分割・併合の比率

また、当社が行使価額を下回る払込金額で募集株式の発行または自己株式の処分を行う場合(新株予約権の行使に基づく自己株式の譲渡及び株式交換による自己株式の移転の場合)は、次の算式により行使価額を調整し、調整により生じる1円未満の端数は切り上げる。

調整後

行使価額

既発行株式数

×

調整前

行使価額

新規発行

株式数

×

1株当たり

払込金額

既発行株式数+新規発行株式数

上記算式において「既発行株式数」とは、当社の発行済株式総数から当社が保有する自己株式数を控除した数とし、自己株式の処分を行う場合には「新規発行」を「自己株式の処分」、「1株当たり払込金額」を「1株当たり処分金額」と読み替えるものとする。

さらに、上記のほか、当社が吸収合併、新設合併、吸収分割、新設分割、株式交換もしくは株式移転を行う場合又はその他やむを得ない事由が生じた場合には、行使価額は、合理的な範囲で調整されるものとする。

3.当社が合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換又は株式移転(以上を総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予約権(以下「残存新株予約権」という。)の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第1項第8号のイからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社は新株予約権を新たに発行するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

① 交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生の時点において残存する募集新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

② 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

③ 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案のうえ、上記「新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数」に準じて決定する。

④ 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、上記の「新株予約権の行使時の払込金額」を調整して得られる再編後払込金額に上記③に従って決定される当該新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とする。

⑤ 新株予約権を行使することができる期間

上記の「新株予約権の行使期間」の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記の「新株予約権の行使期間」の満了日までとする。

⑥ 新株予約権の行使の条件

上記の「新株予約権の行使の条件」に準じて決定する。

⑦ 増加する資本金及び資本準備金に関する事項

以下に準じて決定する。

ⅰ)新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第1項に従い算出される資本金等増加限度額の2分の1の金額とし、計算の結果1円未満の端数が生じたときは、その端数を切り上げるものとする。

本新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記の資本金等増加限度額から上記に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

⑧ 譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の承認を要するものとする。

⑨ 新株予約権の取得事由

以下に準じて決定する。

ⅰ)新株予約権者が権利行使をする前に、当社が消滅会社となる合併契約承認の議案又は当社が完全子会社となる株式交換契約承認もしくは株式移転計画承認の議案につき株主総会で承認された場合(株主総会決議が不要の場合は、当社取締役会決議がなされた場合)は、当社取締役会が別途定める日をもって当社は無償で新株予約権を取得することができる。

ⅱ)新株予約権者が権利行使をする前に、新株予約権の行使の条件の規定に該当しなくなった場合、及び新株予約権者が保有する新株予約権を放棄した場合には、当社取締役会が別途定める日をもって当社は無償で新株予約権を取得することができる。

4.2020年11月12日付で普通株式1株につき20株の株式分割を行っております。これにより「新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数」、「新株予約権の行使時の払込金額」及び「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」が調整されております。

 

②【ライツプランの内容】

 該当事項はありません。

 

③【その他の新株予約権等の状況】

第7回新株予約権

決議年月日

2017年10月18日

付与対象者の区分及び人数

社外協力者2名

新株予約権の数(個)※

600(注)1

新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数(株)※

普通株式

12,000(注)1、4

新株予約権の行使時の払込金額(円)※

260(注)2、4

新株予約権の行使期間※

2019年10月20日~

2027年9月19日

新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額(円)※

発行価格  260(注)4

資本組入額 130(注)4

新株予約権の行使の条件※

 新株予約権者は、権利行使時においても、当社または当社子会社の取締役、監査役、従業員または顧問、社外協力者その他これに準ずる地位を有していなければならない。ただし、取締役会が正当な理由があると認めた場合は、この限りではない。

 新株予約権者が死亡した場合、その相続人による新株予約権の権利行使は認めないものとする。ただし、取締役会が正当な理由があると認めた場合は、この限りではない。

新株予約権の譲渡に関する事項※

 当社取締役会の決議による承認を要するものとする。

組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※

(注)3

※当事業年度の末日(2023年9月30日)における内容を記載しております。提出日の前月末において変更はありません。

(注)1.新株予約権1個につき目的となる株式数は、20株であります。

当社が株式分割(株式無償割当を含む。)または株式併合を行う場合、次の算式により目的となる株式の数を調整するものとする。ただし、かかる調整は、新株予約権のうち、当該時点で権利行使されていない新株予約権の目的となる株式の数について行われ、調整の結果生じる1株未満の端数については、これを切り捨てる。

調整後株式数=調整前株式数×分割・併合の比率

また、当社が吸収合併、新設合併、吸収分割、新設分割、株式交換もしくは株式移転を行う場合又はその他やむを得ない事由が生じた場合には、新株予約権の目的となる株式の数は、合理的な範囲で調整されるものとする。

2.当社が株式分割(株式無償割当を含む。)または株式併合を行う場合、次の算式により行使価額を調整し、1円未満の端数は切り上げる。

調整後行使価額=調整前行使価額×

分割・併合の比率

また、当社が行使価額を下回る払込金額で募集株式の発行または自己株式の処分を行う場合(新株予約権の行使に基づく株式の発行・処分を除く)は、次の算式により行使価額を調整し、調整により生じる1円未満の端数は切り上げる。

調整後

行使価額

既発行株式数

×

調整前

行使価額

新規発行

株式数

×

1株当たり

払込金額

既発行株式数+新規発行株式数

上記算式において「既発行株式数」とは、当社の発行済株式総数から当社が保有する自己株式数を控除した数とし、自己株式の処分を行う場合には「新規発行」を「自己株式の処分」、「1株当たり払込金額」を「1株当たり処分金額」と読み替えるものとする。

さらに、上記のほか、当社が吸収合併、新設合併、吸収分割、新設分割、株式交換もしくは株式移転を行う場合又はその他やむを得ない事由が生じた場合には、行使価額は、合理的な範囲で調整されるものとする。

3.当社が合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換又は株式移転(以上を総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予約権(以下「残存新株予約権」という。)の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第1項第8号のイからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社は新株予約権を新たに発行するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。

① 交付する再編対象会社の新株予約権の数

組織再編行為の効力発生の時点において残存する募集新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。

② 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類

再編対象会社の普通株式とする。

③ 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数

組織再編行為の条件等を勘案のうえ、上記「新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数」に準じて決定する。

④ 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、上記の「新株予約権の行使時の払込金額」を調整して得られる再編後払込金額に上記③に従って決定される当該新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とする。

⑤ 新株予約権を行使することができる期間

上記の「新株予約権の行使期間」の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記の「新株予約権の行使期間」の満了日までとする。

⑥ 新株予約権の行使の条件

上記の「新株予約権の行使の条件」に準じて決定する。

⑦ 増加する資本金及び資本準備金に関する事項

以下に準じて決定する。

ⅰ)新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第1項に従い算出される資本金等増加限度額の2分の1の金額とし、計算の結果1円未満の端数が生じたときは、その端数を切り上げるものとする。

本新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記の資本金等増加限度額から上記に定める増加する資本金の額を減じた額とする。

⑧ 譲渡による新株予約権の取得の制限

譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の承認を要するものとする。

⑨ 新株予約権の取得事由

以下に準じて決定する。

ⅰ)新株予約権者が権利行使をする前に、当社が消滅会社となる合併契約承認の議案又は当社が完全子会社となる株式交換契約承認もしくは株式移転計画承認の議案につき株主総会で承認された場合(株主総会決議が不要の場合は、当社取締役会決議がなされた場合)は、当社は無償で新株予約権を取得することができる。

ⅱ)新株予約権者が権利行使をする前に、新株予約権の行使の条件の規定に該当しなくなった場合、及び新株予約権者が保有する新株予約権を放棄した場合には、当社は無償で新株予約権を取得することができる。

4.2020年11月12日付で普通株式1株につき20株の株式分割を行っております。これにより「新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数」、「新株予約権の行使時の払込金額」及び「新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額」が調整されております。

 

(3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

 当事業年度において、行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る新株予約権が以下のとおり、行使されました。

 

第13回新株予約権(行使価額修正事項付)

 

第4四半期会計期間

(2023年7月1日から

2023年9月30日まで)

第22期

(2022年10月1日から

2023年9月30日まで)

当該期間に権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数(個)

915

915

当該期間の権利行使に係る交付株式数(株)

91,500

91,500

当該期間の権利行使に係る平均行使価額等(円)

680

680

当該期間の権利行使に係る資金調達額(千円)

62,253

62,253

当該期間の末日における権利行使された当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の数の累計(個)

915

当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の交付株式数(株)

91,500

当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の平均行使価額等(円)

680

当該期間の末日における当該行使価額修正条項付新株予約権付社債券等に係る累計の資金調達額

(千円)

62,253

 

(4)【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日

発行済株式

総数増減数

(株)

発行済株式

総数残高

(株)

資本金増減額

(千円)

資本金残高

(千円)

資本準備金

増減額

(千円)

資本準備金

残高

(千円)

2020年2月28日

(注)1

C種優先株式

31,664

普通株式

52,053

A種優先株式

61,000

B種優先株式

8,000

C種優先株式

31,664

474,960

574,960

474,960

674,960

2020年4月3日

(注)2

C種優先株式

24,668

普通株式

52,053

A種優先株式

61,000

B種優先株式

8,000

C種優先株式

56,332

370,020

944,980

370,020

1,044,980

2020年7月30日

(注)3

普通株式

52,053

A種優先株式

61,000

B種優先株式

8,000

C種優先株式

56,332

△844,980

100,000

844,980

1,889,960

2020年8月31日

(注)4

普通株式

5,000

普通株式

57,053

A種優先株式

61,000

B種優先株式

8,000

C種優先株式

56,332

200,000

300,000

200,000

2,089,960

2020年9月23日

(注)5

普通株式

125,332

A種優先株式

△61,000

B種優先株式

△8,000

C種優先株式

△56,332

普通株式

182,385

300,000

2,089,960

2020年11月20日

(注)6

普通株式3,465,315

普通株式

3,647,700

300,000

2,089,960

2020年12月27日

(注)7

普通株式

580,000

普通株式

4,227,700

266,800

566,800

266,800

2,356,850

2021年1月26日

(注)8

普通株式

87,000

普通株式

4,314,700

40,020

606,820

40,020

2,396,870

2021年1月1日~

2021年3月31日

(注)9

普通株式

6,000

普通株式

4,320,700

780

607,600

780

2,397,560

 

 

年月日

発行済株式

総数増減数

(株)

発行済株式

総数残高

(株)

資本金増減額

(千円)

資本金残高

(千円)

資本準備金

増減額

(千円)

資本準備金

残高

(千円)

2021年7月13日

(注)10

普通株式

4,320,700

△557,600

50,000

△207,881

2,189,678

2021年7月1日~

2021年9月30日

(注)11

普通株式

14,000

普通株式

4,334,700

1,820

51,820

1,820

2,191,498

2022年10月1日~

2022年8月18日

(注)12

普通株式

1,046,000

普通株式

5,380,700

305,765

357,585

305,765

2,497,264

2022年9月13日

(注)13

普通株式

5,380,700

△297,708

59,877

△3,458

2,493,805

2023年2月20日~

2023年9月30日

(注)14

普通株式

141,500

普通株式

5,522,200

37,668

97,546

37,668

2,531,474

(注)1.有償第三者割当

割当先

日本全薬工業株式会社

10,000株

東邦ホールディングス株式会社

3,333株

慶應イノベーション・イニシアティブ1号投資事業有限責任組合

3,333株

DBJキャピタル投資事業有限責任組合

3,333株

THVP-1号投資事業有限責任組合

3,333株

サイバニクス・エクセレンス・ジャパン1号投資事業有限責任組合

3,333株

エムスリー株式会社

2,333株

株式会社AMG

1,666株

POCクリニカルリサーチ株式会社

1,000株

発行価格 :30,000円

資本組入額:15,000円

 

2.有償第三者割当

割当先

OUVC1号投資事業有限責任組合

10,000株

千島土地株式会社

3,333株

りそなキャピタル4号投資事業組合

3,333株

MSFキャピタルパートナーズ合同会社

1,667株

ナントCVC2号投資事業有限責任組合

1,667株

Yitu Limited

1,667株

Hongtao Investment-I Ltd

1,667株

株式会社OKBキャピタル

1,000株

上田 力也

334株

発行価格 :30,000円

資本組入額:15,000円

3.機動的かつ柔軟な資本政策を行うことを目的とする無償減資であります。

4.有償第三者割当

割当先  :丸石製薬株式会社 5,000株

発行価格 :80,000円

資本組入額:40,000円

5.優先株式の取得及び消却

2020年9月23日付で普通株式を対価とする取得条項に基づき、発行済優先株式(A種優先株式、B種優先株式及びC種優先株式)の全てを当社が取得し、引き換えに、優先株主に対して当社普通株式の交付を行い、同日付で当社が取得した優先株式(A種優先株式、B種優先株式及びC種優先株式)の全てを消却しております。

6.株式1株につき20株とする株式分割によるものであります。

7.有償一般募集(ブックビルディング方式による募集)

発行価格 :1,000円

引受価額 :920円

資本組入額:460円

払込金総額:533,600千円

8.有償第三者割当(オーバーアロットメントによる売出しに関連した第三者割当増資)

発行価格   920円

資本組入額  460円

割当先    野村證券株式会社

9.新株予約権の行使による増加であります。

10.2021年6月10日開催の臨時株主総会決議に基づき、財務体質の健全化等を目的として、資本金及び資本準備金の額を減少するとともに、これらをその他資本剰余金に振り替えるとともに、増加後のその他資本剰余金を利益剰余金に振り替えることにより、利益剰余金の欠損てん補に充当しております。

11.新株予約権の行使による増加であります。

12.新株予約権の行使による増加であります。

13.2022年8月26日開催の臨時株主総会決議に基づき、財務体質の健全化等を目的として、資本金及び資本準備金の額を減少するとともに、これらをその他資本剰余金に振り替えるとともに、増加後のその他資本剰余金を利益剰余金に振り替えることにより、利益剰余金の欠損てん補に充当しております。

14.新株予約権の行使による増加であります。

15.2023年10月1日から2023年11月30日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式数が529,100株、資本金および資本準備金がそれぞれ171,973千円増加しております。なお、2023年12月1日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。

 

(5)【所有者別状況】

 

 

 

 

 

 

 

2023年9月30日現在

区分

株式の状況(1単元の株式数100株)

単元未満

株式の状況

(株)

政府及び

地方公共

団体

金融機関

金融商品

取引業者

その他の

法人

外国法人等

個人その他

個人以外

個人

株主数(人)

3

23

33

12

5

2,778

2,854

所有株式数(単元)

219

4,405

15,571

2,072

29

32,891

55,187

3,500

所有株式数の割合(%)

0.4

8.0

28.2

3.8

0.0

59.6

100.0

(注) 自己株式87株は、「単元未満株式の状況」に含まれております。

 

(6)【大株主の状況】

 

 

2023年9月30日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数

(株)

発行済株式

(自己株式を

除く。)の総数

に対する所有

株式数の割合

(%)

日本全薬工業株式会社

福島県郡山市安積町笹川字平ノ上1-1

500,840

9.07

THVP-1号投資事業有限責任組合

宮城県仙台市青葉区荒巻字青葉468-1

218,660

3.96

CYBERDYNE株式会社

茨城県つくば市学園南2丁目2-1

200,000

3.62

上田八木短資株式会社

大阪市中央区高麗橋2丁目4-2

186,800

3.38

DBJキャピタル投資事業有限責任組合

東京都千代田区大手町1丁目9-6

160,200

2.90

山田 哲夫

東京都小金井市

155,000

2.81

佐々木 保典

東京都港区

107,000

1.94

株式会社SBI証券

東京都港区六本木1丁目6番1号

106,042

1.92

株式会社リプロセル

神奈川県横浜市港北区新横浜3丁目8-11

100,000

1.81

丸石製薬株式会社

大阪府大阪市鶴見区今津中2丁目4-2

100,000

1.81

1,834,542

33.22

 

 

(7)【議決権の状況】

①【発行済株式】

 

 

 

 

2023年9月30日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

 

議決権制限株式(自己株式等)

 

議決権制限株式(その他)

 

完全議決権株式(自己株式等)

 

完全議決権株式(その他)

普通株式

5,518,700

55,187

完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式であります。

単元株式数は100株であります。

単元未満株式

普通株式

3,500

発行済株式総数

 

5,522,200

総株主の議決権

 

55,187

(注) 「単元未満株式」欄の普通株式には、当社保有の自己株式87株が含まれております。

 

②【自己株式等】

 

 

 

 

2023年9月30日現在

所有者の氏名

又は名称

所有者の住所

自己名義

所有株式数

(株)

他人名義

所有株式数

(株)

所有株式数の

合計

(株)

発行済株式総数

に対する所有

株式数の割合

(%)

(注) 当社は、単元未満の自己株式87株を所有しております。

 

2【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 普通株式

(1)【株主総会決議による取得の状況】

 該当事項はありません。

 

(2)【取締役会決議による取得の状況】

 該当事項はありません。

 

(3)【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

 該当事項はありません。

 

(4)【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分

当事業年度

当期間

株式数(株)

処分価額の総額

(千円)

株式数(株)

処分価額の総額

(千円)

引き受ける者の募集を行った取得自己株式

消却の処分を行った取得自己株式

合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式

その他(-)

保有自己株式数

87

87

(注) 当期間における保有自己株式数には、2023年12月1日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式数は含めておりません。

 

3【配当政策】

 当社は、研究開発投資のため、内部留保の充実を勘案して配当決定を行う方針ではありますが、現時点においては繰越利益剰余金がマイナスであり、分配可能利益がなく、創業以来、剰余金の配当は実施しておりません。

 また、今後も医薬品の研究開発への投資を積極的に行っていくため、当面は無配を予定しております。一方、株主への利益還元も重要な経営課題として認識しており、今後、事業が進捗して、十分な利益を経常的に獲得することとなった際には利益配当についても検討してまいります。

 なお、剰余金の配当を行う場合、年1回の期末配当を基本方針としており、その決定機関は株主総会であります。

 また、当社は毎年3月31日を基準日として、取締役会の決議によって、中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。

 

4【コーポレート・ガバナンスの状況等】

(1)【コーポレート・ガバナンスの概要】

① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

 当社は「株主」、「従業員」、「社会」、「病院等のお客様」、「患者」、「協力会社」という全てのステークホルダーから「価値ある企業」として支持され続けるために、企業価値・株主価値の最大化に努めるとともに、意思決定の迅速化、経営の透明性・公正性を高めていく必要があると考えております。そのために、内部統制システムの整備に注力するとともに、法令・定款の遵守、リスク管理強化、適時かつ公平な情報開示の徹底など、コーポレート・ガバナンスの充実・向上を経営上の重要な課題であると認識し、コーポレート・ガバナンスの強化に努めております。

 

② 企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

 当社は、従来、監査役設置会社でありましたが、2018年12月21日開催の定時株主総会において、監査役会設置会社に移行しております。

 当社が監査役会設置会社を選択した理由は、業務執行と役員の監査機能の組織体を分断させることが、互いの牽制機能を最大限に発揮させ、経営の透明性が確保されるものと考えているためです。

 また、監査役設置会社から監査役会設置会社に移行することにより、事業内容の多様化に対応し、一層のコーポレート・ガバナンスの充実強化を図ることが可能になると考えたためであります。

 当社のコーポレート・ガバナンスの体制は、以下のとおりであります。

 

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(a)取締役会・取締役

構成員:安達喜一(代表取締役社長(議長))、村上浩一、早田大真、茅野善行、友保昌拓、吉野公一郎(社外取締役)、福井真人(社外取締役)

 当社の取締役会は7名の取締役で構成され、そのうち2名が社外取締役となっております。取締役会は、経営方針及び経営戦略の策定並びに業務執行の監督を行っております。取締役会は原則毎月1回開催するほか、必要に応じて随時開催し、会社の重要な業務執行に関する意思決定をなし、代表取締役社長その他の取締役の業務執行を監督する体制及び業務の適正を確保するための体制を構築しております。

 

(b)監査役会・監査役

構成員:二宮和人(常勤・社外監査役(議長))、本川雅啓(社外監査役)、山口要介(社外監査役)

 監査役監査は、社外監査役3名により実施されており、常勤監査役を中心として、監査方針及び監査計画の策定を行い、取締役会への参加、各取締役との面談、契約書・稟議書等の重要書類の閲覧、内部監査担当・会計監査人及び社外取締役との意見交換等を通じて、業務執行の状況の監査を行っております。また、原則として毎月1回以上及び必要に応じて監査役会を招集し、必要事項の決定や情報共有を行っております。これらの監査業務の実施により、取締役の職務執行を不足なく監視できる体制を確保しております。

 

(c)コンプライアンス・リスクマネジメント委員会

構成員:安達喜一(代表取締役社長(委員長))、村上浩一、早田大真、茅野善行、森本直美

 コンプライアンス・リスクマネジメント委員会は取締役会の下に設置され、コンプライアンス及びリスクマネジメントに係る体制の構築及びその推進に関する事項について検討、審議等を行います。当該委員会は、原則四半期に1回の開催とし、議事録を作成して取締役会に報告をしております。

 

③ 内部統制システムの整備状況

 当社は、会社法に定める「取締役の職務執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制その他会社の業務の適正を確保するために必要なものとして、法務省令で定める体制の整備」に関して、以下の「内部統制システム構築の基本方針」を定め、当該基本方針にしたがって運用を行っております。

 

(a)取締役および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制

ⅰ.取締役会は、法令遵守(以下「コンプライアンス」という。)体制の確保のため関連する規則類の制定・改定や内部統制システムを含むシステム整備の決定を行い、定期的に状況を確認する。

ⅱ.監査役は独立した立場から、内部統制システムの整備・運用状況を含め、取締役の職務執行状況を監査する。

ⅲ.内部監査担当は、内部統制システムが有効に機能しているかを確認し、整備方針・計画の実行状況を監視する。

ⅳ.各部門は当社の事業に適用される法令等の情報を、取締役および使用人に周知徹底することにより法的要求事項の遵守に対応する。

 

(b)取締役の職務の執行に係る情報の保存および管理に関する体制

ⅰ.取締役は、取締役の職務執行に係る情報を文書または電磁的媒体(以下「文書等」という)に記録・保存・管理し、必要な関係者がこれらの文書等を閲覧できるものとする。

ⅱ.情報システムを安全に管理およびモニタリングし、適切に維持する。

 

(c)損失の危険の管理に関する規程その他の体制

ⅰ.当社は、リスク管理について、規程の制定、リスク評価や対策の策定等のリスク管理体制のモニタリングを実施する体制をとる。

ⅱ.事業活動上の重大な事態が発生した場合には、代表取締役社長指揮下の対策本部を設置し、損害および被害の拡大を防止しこれを最小限に止めるとともに、再発防止を図る。

 

(d)取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

ⅰ.取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制の基礎として、取締役会を月1回(定時)開催するほか、必要に応じて臨時に開催する。

ⅱ.取締役の職務分担を明確にし、当該担当業務の執行については、業務分掌規程において各部門の業務分掌を明確にするとともに、その責任者を定め、適正かつ効率的に職務が行われる体制を確保する。

 

(e)監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項および当該使用人の取締役からの独立性並びに監査役の当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項

ⅰ.取締役は監査役の求めにより、監査役を補助する使用人として適切な人材を配置する。

ⅱ.監査役を補助する使用人の適切な職務の遂行のため、当該使用人の人事異動、評価等の人事に関する事項については、事前に監査役会の同意を得た上で決定するものとする。

 

(f)取締役および使用人が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制

 取締役および使用人は、監査役に対して、法定の事項に加え次に定める事項を報告する。

ⅰ.会社に重大な影響を及ぼすおそれのある事項

ⅱ.内部監査状況およびリスク管理に関する重要な事項

ⅲ.重大な法令・定款違反

ⅳ.その他コンプライアンス上重要な事項

 

(g)前項の報告をした者が、当該報告をしたことを理由として、不利な取扱いを受けないことを確保するための体制

 当社は、「企業倫理相談窓口運用マニュアル」に基づき、当社の監査役への報告を行った当社の取締役および使用人に対し、当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを行うことを禁止することを確保する体制とする。

 

(h)監査役の職務の執行について生ずる費用の前払または償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項

 当社の監査役が、その職務の執行について生じる費用の前払または償還等の請求をしたときは、当該監査役の職務に合理的に必要でないと認められた場合を除き、速やかに当該費用または債務を処理する。

 

(i)その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

ⅰ.代表取締役社長と監査役との間で相互の意思疎通を図るため会合を持つ。

ⅱ.取締役は、監査役の業務の遂行にあたり監査役が必要と認めた場合に重要な取引先等の調査、また、弁護士、公認会計士等の外部専門家との連携を図れる環境を提供する。

 

④ リスク管理体制の整備状況

 当社のリスク管理体制は、複雑・多様化したリスクを一元的に把握、収集した上で評価、予防を行い、また、リスクが顕在化した場合は迅速かつ的確に対応することにより被害を最小限に食い止め、再発を防止することを目的に「リスクマネジメント規程」、「コンプライアンス規程」を制定し、コンプライアンス・リスクマネジメント委員会により統制を図っております。

 

⑤ 企業統治に関するその他の事項

(取締役会で決議できる株主総会決議事項)

・取締役及び監査役の責任免除

 当社は取締役及び監査役が期待される役割を十分に発揮できるよう、取締役会の決議によって、会社法第426条第1項の規定に基づき、取締役(取締役であった者を含む)及び監査役(監査役であった者を含む)の会社法第423条第1項の賠償責任について法令に定める要件に該当する場合には賠償責任額から法令に定める最低責任限度額を控除して得た額を限度として免除することができる旨を定款で定めております。

・中間配当

 当社は、毎年3月31日を基準日として、取締役会の決議によって、中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。これは、株主への機動的な利益還元を可能とすることを目的とするものであります。

・自己株式の取得

 当社は、取締役会決議によって市場取引等により自己株式を取得することができる旨を定款に定めております。これは、経営環境の変化に対応した機動的な資本政策の遂行を可能とすることを目的とするものであります。

 

(取締役の定数)

 当社は、取締役の員数は7名以内とする旨を定款で定めております。

 

(取締役の選任の決議要件)

 株主総会において、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもってこれを行う旨及び取締役の選任決議は累積投票によらない旨を定款に定めております。

 

(株主総会の特別決議要件)

 当社は、会社法第309条第2項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の3分の2以上をもって行う旨を定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

 

 なお、当社は、取締役(業務執行取締役等である者を除く)及び監査役との間で、会社法第423条第1項の賠償責任について法令に定める要件に該当する場合には、賠償責任を限定する契約を締結することができる旨を定款に定めており、非業務執行取締役及び監査役との間で、当該責任限定契約を締結しております。

 

(役員賠償責任保険契約の内容の概要)

 当社は、保険会社との間で取締役、監査役を被保険者として、会社法第430条の3第1項に規定する役員等損害責任保険契約を締結しております。保険料は当社が全額負担しており、被保険者の実質的な保険料負担はありません。当該保険契約では、被保険者がその地位に基づいて行った行為に起因して、保険期間中に被保険者に対して損害賠償請求がなされた場合に、被保険者が負担することとなる損害賠償金及び争訟費用等の損害を補償することとされています。但し、法令違反の行為であることを認識して行った行為に起因して生じた損害は填補されないなど、一定の免責事由があります。

 

⑥ 取締役会の活動状況

 当事業年度において当社は取締役会を20回開催しており、個々の取締役の出席状況については次のとおりであります。

 

氏 名

開催回数(回)

出席回数(回)

安達 喜一

20

20

橋村 悦朗(注1)

20

20

村上 浩一

20

20

早田 大真(注2)

20

15

友保 昌拓

20

20

吉野 公一郎

20

18

福井 真人

20

19

(注1)橋村悦朗は、2023年12月22日開催の第22回定時株主総会をもって任期満了により、退任しております。

(注2)早田大真は、2022年12月23日に取締役に就任しており、就任後の出席状況を記載しております。

 

 取締役会での具体的な検討内容としましては、法令等に定める重要事項に関する決議、役員人事・報酬、予算・事業計画等の意思決定を行っており、また、年度計画の月次進捗状況や達成状況について毎月報告を行い、目標達成に向けた戦略や環境変化等により生じた課題への対策など、企業価値向上に向けた審議を行っております。当事業年度における具体的な検討内容としては、各種規程の改訂、組織変更、重要な人事異動、重要な契約、役員報酬、株式報酬、株主総会提案提出議案、決算承認、その他重要な事項などであります。また、報告事項として、月次決算の他、内部統制監査の進捗状況等の重要な事項について報告を受けております。

 

 

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

 2023年12月25日(有価証券報告書提出日)現在の役員の状況は、以下のとおりであります。

男性10名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

安達 喜一

1967年2月27日

1996年5月

Postdoctoral Research Associate, Purdue University, IN, U.S.A

1999年3月

Research Scientist, Paradigm Genetics, Inc., NC, U.S.A

2002年9月

㈱三井物産戦略研究所入社

バイオテクノロジーセンター主任研究員

2004年4月

当社入社 研究開発部長

2004年12月

当社 取締役研究開発部長

2005年12月

当社 取締役副社長

2010年12月

当社 取締役事業開発部長

2011年4月

大阪大学招聘准教授

2016年12月

当社 代表取締役社長(現任)

 

(注)3

75,900

取締役

経営管理部長

村上 浩一

1960年2月11日

1983年4月

㈱日本リクルートセンター(現㈱リクルート)入社

1992年10月

㈱フレックス入社 取締役

2000年11月

㈱アドバンスクリエイト入社

2002年2月

同社 取締役経営企画室長

2007年10月

同社 常務執行役員経営管理本部長

2011年10月

同社 取締役常務執行役員IT統括部長

2014年12月

同社 取締役上席執行役員内部監査室長

2015年10月

同社 取締役常務執行役員コンプライアンス本部長

2017年12月

同社 専務取締役管理本部長

2019年12月

㈱エトヴォス入社 執行役員管理部部長

2020年8月

NHSインシュアランスグループ㈱入社 執行役員CFO

2021年12月

当社入社 取締役経営管理部長(現任)

 

(注)3

取締役

医薬開発部長

兼薬事部長

早田 大真

1975年6月3日

2004年5月

当社入社 研究開発部 研究員

2016年12月

当社 医薬開発部 マネージャー

2018年1月

当社 医薬開発部 シニアマネージャー

2021年6月

当社 医薬開発部長

2022年12月

当社 取締役医薬開発部長

2023年8月

当社 取締役医薬開発部長兼薬事部長(現任)

 

(注)3

2,000

取締役

信頼性保証部長

茅野 善行

1980年2月1日

2004年4月

和研薬㈱入社

2005年10月

当社入社 研究開発部 研究員

2011年1月

岡山大鵬薬品㈱入社

2019年4月

当社入社 医薬開発部 マネージャー

2021年6月

当社 医薬開発部 シニアマネージャー

2023年1月

当社 信頼性保証部長

2023年12月

当社 取締役信頼性保証部長(現任)

 

(注)3

取締役

友保 昌拓

1970年7月28日

1995年4月

雪印乳業㈱(現雪印メグミルク㈱)入社

2001年3月

中外製薬㈱入社

2005年4月

㈱UFJキャピタル(現三菱UFJキャピタル㈱)入社

2015年9月

アニコムキャピタル㈱ フェロー就任

㈱友保総合研究所設立 代表取締役(現任)

2016年1月

㈱キノファーマ 取締役(現任)

2016年9月

アニコムキャピタル㈱ 取締役

2016年12月

当社 取締役(現任)

2017年4月

埼玉医科大学ゲノム医学研究センター病態生理部門 非常勤講師(現任)

2018年7月

㈱GenAhead Bio 社外取締役(現任)

2020年12月

ファーマバイオ㈱ 社外取締役(現任)

2022年3月

㈱バイオマトリックス研究所 社外取締役(現任)

 

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

吉野 公一郎

1949年3月25日

1974年4月

鐘紡㈱入社

1999年4月

日本オルガノン㈱入社 医薬研究所長

2003年4月

カルナバイオサイエンス㈱ 代表取締役社長(現任)

2004年4月

大阪大学 先端科学イノベーションセンター客員教授

2011年3月

CarnaBio USA, Inc. President & CEO

2013年10月

㈱ProbeX(現 カルナバイオサイエンス㈱) 代表取締役社長

2018年12月

㈱メディネット社外取締役(現任)

当社 社外取締役(現任)

 

(注)3

取締役

福井 真人

1976年11月24日

2004年4月

Postdoctoral Research Associate, Duke University Medical Center, NC, U.S.A.

2007年4月

日本全薬工業㈱入社

2009年4月

同社 中央研究所 所長

2012年12月

Research Associate, Fellowship Program, University of California,Davis,

Veterinary Medical Center, San Diego / University of California, San Diego, School of Medicine, CA, U.S.A.

2015年5月

ゼノアックリソース㈱(現 ゼノジェンファーマ㈱) 取締役

2018年5月

同社 専務取締役

日本全薬工業㈱ 取締役(現任)

2020年12月

当社 社外取締役(現任)

2021年7月

ゼノジェンファーマ㈱ 代表取締役社長(現任)

 

(注)3

常勤監査役

二宮 和人

1953年7月19日

1983年4月

㈱クラレ入社

2002年10月

㈱エムズサイエンス出向

2005年9月

㈱エムズサイエンスに転籍

2011年1月

日本ステントテクノロジー入社

2015年6月

アドバンテック㈱(現アドバンテック研修センター㈱)入社

2018年12月

当社 社外監査役(現任)

 

(注)4

監査役

本川 雅啓

1974年1月22日

2003年11月

べリングポイント㈱入社

2006年6月

あずさ監査法人(現有限責任あずさ監査法人)入所

2018年8月

D&A総合会計事務所所長(現任)

新月有限責任監査法人代表社員(現任)

2018年12月

当社 社外監査役(現任)

2021年12月

ドクターズモバイル㈱ 社外監査役(現任)

 

(注)4

監査役

山口 要介

1979年3月26日

2007年9月

北浜法律事務所・外国法共同事業入所

2011年7月

㈱大阪証券取引所(現東京証券取引所規制法人)出向

2016年8月

岩谷・村本・山口法律事務所共同パートナー(現任)

2018年12月

当社 社外監査役(現任)

2020年4月

akippa㈱ 社外監査役(現任)

2021年12月

㈱フィットクルー 社外監査役(現任)

2022年7月

㈱センターモバイル 社外監査役(現任)

 

(注)4

77,900

(注)1.取締役 吉野公一郎及び福井真人は、社外取締役であります。

2.監査役 二宮和人、本川雅啓及び山口要介は、社外監査役であります。

3.取締役 安達喜一、村上浩一、早田大真、茅野善行、友保昌拓、吉野公一郎及び福井真人の任期は2023年12月22日開催の定時株主総会終結の時から選任後1年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

4.監査役の任期は2020年10月16日開催の臨時株主総会終結の時から選任後4年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

② 社外役員の状況

 当社では、社外取締役2名及び社外監査役3名を選任しております。

 社外取締役吉野公一郎氏は、カルナバイオサイエンス株式会社の代表取締役社長及び株式会社メディネットの社外取締役を兼務しております。バイオベンチャーへの知見が豊富であることからその知見を客観的な立場から当社経営に反映させることを目的として社外取締役として選任しております。同氏並びにカルナバイオサイエンス株式会社及び株式会社メディネットと当社との間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 社外取締役福井真人氏は、日本全薬工業株式会社及びゼノジェンファーマ株式会社の取締役を兼務しております。日本全薬工業株式会社は、当社の株主であり、また、主要な取引先であるため、同氏の取締役会への参加により、株主としての意見を取締役会に反映させることが可能になるとともに、動物用医薬品及び医療機器等の研究開発・製造・輸出入・販売、バイオ医薬品の原薬受託製造を主要な事業とする日本全薬工業株式会社並びにライフサイエンス分野に関する製品及びサービスの研究・開発・製造販売を主要な事業とするゼノジェンファーマ株式会社での会社経営に関する豊富な経験及び高度な知見があることから、その経験及び知見を客観的な立場から当社経営に反映させることを目的として社外取締役として選任しております。ゼノジェンファーマ株式会社は、当社の株式を所有しており、また、日本全薬工業株式会社は当社株式の9.07%(当事業年度末現在)を保有する株主であり、当社は、研究開発品等の製造及びその品質検査を委託しております。同氏並びにゼノジェンファーマ株式会社及び、日本全薬工業株式会社と当社との間には、前述の関係以外には、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 社外監査役二宮和人氏は、バイオベンチャーでの勤務経験がある常勤監査役であります。薬事に関する知見も豊富であり当該観点から、当社経営の監査を行うことを目的として社外監査役として選任しております。同氏と当社との間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 社外監査役本川雅啓氏は、D&A総合会計事務所所長、新月有限責任監査法人代表社員及び、ドクターズモバイル株式会社の社外監査役を兼務しており、公認会計士としての知見が豊富であり当該観点から、当社経営の監査を行うことを目的として社外監査役として選任しております。同氏並びにD&A総合会計事務所、新月有限責任監査法人及び、ドクターズモバイル株式会社と当社との間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 社外監査役山口要介氏は、岩谷・村本・山口法律事務所の共同パートナー並びにakippa株式会社、株式会社フィットクルー及び、株式会社センターモバイルの社外監査役を兼務しており、弁護士としての知見が豊富であり当該観点から、当社経営の監査を行うことを目的として社外監査役として選任しております。同氏並びに岩谷・村本・山口法律事務所、akippa株式会社、株式会社フィットクルー及び、株式会社センターモバイルと当社との間には人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 社外取締役または社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針について特段の定めはありませんが、その選任に際しては、経歴や当社との関係を踏まえて、一般株主との利益相反が生じることのないように株式会社東京証券取引所の独立性に関する判断基準等を参考にしており、また、専門的な知見に基づく客観的かつ適切な監督または監査といった機能及び役割についての判断もしております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携や内部統制部門との関係

 社外取締役は取締役会に参加して他の取締役と十分な議論を行うとともに、社外監査役ともコミュニケーションを図ることにより、経営の妥当性について監督を行っております。また、社外監査役は、意思疎通を十分に図って連携し、内部監査担当からの各種報告を受け、監査役会での十分な議論を踏まえて監査を行っております。

 なお、社外監査役、内部監査人及び会計監査人の三者は、必要に応じて協議を行い、連携して企業経営の健全性と透明性の確保に努めております。

 

(3)【監査の状況】

① 監査役監査の状況

 当社における監査役監査は、監査役会で策定された監査方針及び監査計画に基づき、会社業務及び財産の状況の監査を行っております。監査役会は監査役3名(うち1名は常勤)で構成されております。監査役は取締役会等重要な会議体に出席することにより取締役等の職務執行状況の確認も行っております。

 なお、社外監査役である本川雅啓氏は、公認会計士の資格を有しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有する者であります。

 当事業年度において当社は監査役会を13回開催しており、各監査役は下記のとおり出席しております。

氏名

開催回数

出席回数

二宮 和人

13回

13回

本川 雅啓

13回

13回

山口 要介

13回

12回

 監査役会における具体的な検討内容として、監査報告の作成、会計監査人の選任及び報酬への同意、会計監査人による四半期レビュー結果の聴取等であります。

 また、常勤監査役の活動として、取締役会その他重要な会議への出席、重要な決裁書類等の閲覧、常勤取締役、会計監査人及び内部監査担当との情報交換等を行っております。

 

② 内部監査の状況

 当社は、内部監査担当者(1名)が公認会計士である社外協力者とともに、内部監査人として内部統制の有効性及び業務の遂行状況を監査しております。監査結果は、取締役会に直接報告する体制を取っておりませんが、代表取締役社長に報告するとともに、監査役会及び会計監査人とも情報を共有しております。指摘事項については、担当部署との協議により、改善策を講じるとともにその後の状況を確認し、必要に応じて監査役及び会計監査人と連携し、取締役会及び監査役会にも情報の共有を行うことなどにより、内部監査の実効性を確保しております。

 

③ 会計監査の状況

a 監査法人の名称

EY新日本有限責任監査法人

 

b 継続監査期間

6年

 

c 業務を執行した公認会計士

指定有限責任社員 業務執行社員 栗原裕幸

指定有限責任社員 業務執行社員 中尾志都

 

d 監査業務に係る補助者の構成

公認会計士4名、その他6名

 

e 監査法人の選定方針と理由

 当社は、創薬バイオベンチャーであり、黒字化するまでの期間に長期を要する特殊な事業形態であるため、当該事業に十分な知見を有し、かつ、当該事業への監査経験が豊富な監査法人を選任することを監査法人の選定方針としております。

 EY新日本有限責任監査法人は当社の事業への理解が深く、当該事業に対する監査の豊富な実績と経験があることから、同監査法人を会計監査人として選定しております。

 当社監査役会は、会計監査人が会社法第340条第1項各号に定める解任事由に該当すると判断した場合、監査役全員の同意により会計監査人を解任いたします。

 また、上記の場合のほか、会計監査人が会社法第337条第3項に定める欠格事由に該当するなど、当社の会計監査人としての資格・資質が欠如する場合や、業務執行状況その他諸般の事情を総合的に勘案して再任しないことが適切であると判断した場合には、監査役会は監査役会の決議により、会計監査人の解任または不再任に関する議案の内容を決定し、当該議案を株主総会に提出いたします。

 

f 監査役及び監査役会による監査法人の評価

 会計監査人が独立の立場を保持し、かつ、適正な監査を実施しているかを検証するとともに、会計監査人からその職務執行について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。

 

④ 監査報酬の内容等

a 監査公認会計士等に対する報酬の内容

区分

前事業年度

当事業年度

監査証明業務に

基づく報酬(千円)

非監査業務に

基づく報酬(千円)

監査証明業務に

基づく報酬(千円)

非監査業務に

基づく報酬(千円)

提出会社

14,748

15,420

 

b 監査公認会計士等と同一のネットワークに対する報酬(a.を除く)

 該当事項はありません。

 

c その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

 該当事項はありません。

 

d 監査報酬の決定方針

 監査に要する工数及び単価を前年度比較や同業他社との比較を行うとともに、適切に監査が実行されていることを監査計画から判断し、適切な監査報酬であるかどうかを決定しております。

 

e 監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

 監査報酬の見積もりを検討し、監査実績に基づいて算出された今期の工数と監査報酬はおおむね適正であるとの判断をしております。

 

(4)【役員の報酬等】

① 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針

 当社は2007年12月21日開催の第6回定時株主総会決議により取締役の金銭報酬限度額は年額80百万円以内(使用人兼務取締役の使用人としての給与は含まない決議日時点での取締役の員数は4名)と定めており2022年12月23日開催の第21回定時株主総会決議により取締役のストックオプション報酬限度額は年間1億円以内(決議日時点の取締役(社外取締役を除く)の員数は5名)と定められております2003年3月1日開催の臨時株主総会決議により監査役の報酬限度額は年額20百万円以内(決議日時点での監査役の員数は0名)と定めており取締役の報酬は各報酬限度額の範囲内で経営環境や他社の水準等を考慮の上各役員の職務の内容職位及び実績・成果等を勘案して報酬額を決定することとしております

 当事業年度の各取締役の報酬については取締役会決議に基づき一任を受けた代表取締役社長安達喜一が決定しており一任した理由は当社全体の業績と各担当の評価を適切に行うことができるためであります当社取締役会は各取締役の報酬の決定プロセスが方針に沿うことから相当であると判断しております各監査役の報酬については監査役会の協議で決定しております

 

② 提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分

報酬等の総額

(千円)

報酬等の種類別の総額(千円)

対象となる

役員の員数

(名)

基本報酬

ストック・

オプション

賞与

退職慰労金

取締役

(社外取締役を除く。)

57,180

53,250

3,930

5

監査役

(社外監査役を除く。)

社外役員

15,800

15,800

5

 

③ 提出会社の役員ごとの報酬等の総額等

 報酬等の総額が1億円以上である者が存在しないため、記載を省略しております。

 

(5)【株式の保有状況】

① 投資株式の区分の基準及び考え方

 当社は、原則として投資株式の保有を行わないこととしております。

 

② 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

 該当事項はありません。

 

a.保有方針及び保有の合理性を検証する方法、個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

 現在保有している株式はないため、記載を省略しております。

 

b.保有株式のうち保有目的が純投資目的以外の目的であるものの銘柄数及び貸借対照表計上額の合計額

 該当事項はありません。

 

c.特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

(前事業年度)

特定投資株式

 該当事項はありません。

 

みなし保有株式

 該当事項はありません。

 

(当事業年度)

特定投資株式

 該当事項はありません。

 

みなし保有株式

 該当事項はありません。

 

③ 保有目的が純投資目的である投資株式

 該当事項はありません。