第4【提出会社の状況】

1【株式等の状況】

(1)【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

60,000,000

60,000,000

 

②【発行済株式】

種類

事業年度末現在発行数

(株)

(2022年9月30日)

提出日現在発行数(株)

(2022年12月22日)

上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名

内容

普通株式

31,146,685

31,146,685

東京証券取引所

プライム市場

単元株式数

100株

31,146,685

31,146,685

 

(2)【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

 該当事項はありません。

②【ライツプランの内容】

 該当事項はありません。

③【その他の新株予約権等の状況】

 該当事項はありません。

(3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

 該当事項はありません。

 

(4)【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日

発行済株式総数増減数

(株)

発行済株式総数残高(株)

資本金増減額(百万円)

資本金残高(百万円)

資本準備金増減額

(百万円)

資本準備金残高(百万円)

2006年12月16日

(注)

6,444,000

31,146,685

5,305

9,975

14,745

(注)2006年12月16日を効力発生日とする㈱フタタとの株式交換によるものであります。株式交換比率は㈱フタタ株式1株につき23分の10株であります。

 

(5)【所有者別状況】

 

 

 

 

 

 

 

2022年9月30日現在

区分

株式の状況(1単元の株式数100株)

単元未満株式の状況(株)

政府及び地方公共団体

金融機関

金融商品取引業者

その他の法人

外国法人等

個人その他

個人以外

個人

株主数(人)

17

23

198

43

46

23,947

24,274

所有株式数(単元)

45,227

5,586

48,029

5,093

125

206,550

310,610

85,685

所有株式数の割合(%)

14.56

1.80

15.46

1.64

0.04

66.50

100.00

(注)1.自己株式2,031,282株は「個人のその他」に20,312単元及び「単元未満株式の状況」に82株を含めて記載しております。

2.上記「その他の法人」及び「単元未満株式の状況」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が、それぞれ22単元及び28株含まれております。

(6)【大株主の状況】

 

 

2022年9月30日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数(千株)

発行済株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合(%)

日本マスタートラスト信託銀行㈱(信託口)

東京都港区浜松町2丁目11番3号

2,433

8.36

湖中 謙介

神奈川県鎌倉市

2,238

7.69

コナカ従業員持株会

神奈川県横浜市戸塚区品濃町517番地2

1,721

5.91

湖中 博達

神奈川県鎌倉市

942

3.24

甲陽ハウジング㈲

兵庫県西宮市甲陽園西山町2-22

798

2.74

昭和住宅㈱

兵庫県加古川市平岡町新在家117

783

2.69

㈱三井住友銀行

東京都千代田区丸の内1丁目1番2号

754

2.59

湖中 雄介

神奈川県横浜市泉区

695

2.39

湖中 龍介

神奈川県川崎市中原区

656

2.25

㈲ワイアンドイー

福岡県福岡市中央区大濠2丁目9-17

638

2.19

11,663

40.06

(注)1.日本マスタートラスト信託銀行㈱(信託口)の所有株式数は、全て信託業務に係るものであります。

2.上記のほか、自己株式が2,031千株あります。

 

(7)【議決権の状況】

①【発行済株式】

 

 

 

 

2022年9月30日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

 

議決権制限株式(自己株式等)

 

議決権制限株式(その他)

 

完全議決権株式(自己株式等)

普通株式

2,031,200

完全議決権株式(その他)

普通株式

29,029,800

290,298

単元未満株式

普通株式

85,685

1単元(100株)

未満の株式

発行済株式総数

 

31,146,685

総株主の議決権

 

290,298

(注)「完全議決権株式(その他)」の欄には証券保管振替機構名義の株式が2,200株含まれております。なお、「議決権の数」の欄には、同機構名義の完全議決権株式に係る議決権の数22個が含まれております。

 

②【自己株式等】

 

 

 

 

2022年9月30日現在

所有者の氏名又は名称

所有者の住所

自己名義所有株式数(株)

他人名義所有株式数(株)

所有株式数の合計(株)

発行済株式総数に対する所有株式数の割合(%)

株式会社コナカ

神奈川県横浜市戸塚区品濃町517番地2

2,031,200

2,031,200

6.52

2,031,200

2,031,200

6.52

 

2【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】 会社法第155条第7号に該当する普通株式の取得

(1)【株主総会決議による取得の状況】

  該当事項はありません。

(2)【取締役会決議による取得の状況】

  該当事項はありません。

(3)【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

会社法第192条第1項の規定に基づく単元未満株式の買取請求による取得

区分

株式数(株)

価額の総額(円)

当事業年度における取得自己株式

589

201,013

当期間における取得自己株式

15

5,070

 (注)当期間における取得自己株式には、2022年12月1日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取による株式は含まれておりません。

(4)【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分

当事業年度

当期間

株式数(株)

処分価額の総額

(円)

株式数(株)

処分価額の総額

(円)

引き受ける者の募集を行った取得自己株式

消却の処分を行った取得自己株式

合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式

その他

(単元未満株式の売渡請求による売渡)

保有自己株式数

2,031,282

2,031,297

(注)1.当期間における処理自己株式には、2022年12月1日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の売渡による株式は含まれておりません。

2.当期間における保有自己株式数には、2022年12月1日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取及び売渡による株式は含まれておりません。

3【配当政策】

 当社は、株主の皆様に対する利益還元を重要政策の一つとして位置付け、財務体質と経営基盤の強化をはかると共に安定的な配当の継続を業績に応じて行うことを基本方針としております。

 当社は、中間配当と期末配当の年2回の剰余金の配当を行うことを基本方針としており、配当の決定機関は、期末配当については株主総会、中間配当については取締役会であります。

 当事業年度の剰余金の配当につきましては、上記の方針に基づき、1株当たり20円(うち中間配当10円)の配当を実施することを決定いたしました。

 内部留保資金につきましては、顧客ニーズに応える商品の企画開発と新規出店を中心とした設備投資のための資金需要に備え、企業体質と企業間競争力のさらなる強化に取組んでまいる所存でございます。

 また、当社は会社法第454条第5項の規定に基づき、取締役会の決議によって、中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。

 なお、当事業年度に係る剰余金の配当は以下のとおりであります。

決議年月日

配当金の総額

(百万円)

1株当たり配当額

(円)

2022年5月13日

291

10

取締役会決議

2022年12月22日

291

10

定時株主総会決議

 

4【コーポレート・ガバナンスの状況等】

(1)【コーポレート・ガバナンスの概要】

① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

 当社グループは、企業価値の最大化を図る観点から、透明性が高く、経営環境に迅速かつ柔軟に対応できる体制の確立を重要な経営課題の1つとしております。また、ステークホルダーに対し企業の社会的責任を果たすことを目的にコーポレート・ガバナンスの構築をしております。

 今後につきましても、当社では、経営の透明性及び公正性を高めるとともに、コーポレート・ガバナンスの一層の確立に取り組んでまいりたいと考えております。

 

② 企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

(a)企業統治の体制の概要

 当社は監査役制度を採用しており、有価証券報告書提出日(2022年12月22日)現在、取締役6名(社外取締役2名)、監査役3名(社外監査役2名)という経営体制になっております。

 取締役会は、上記取締役6名で構成され、会社法規定事項及び経営の重要事項について審議及び決定を行います。監査役は、常勤・非常勤を問わず、全員が原則として毎回取締役会に出席することとしており、取締役の職務執行を監督しております。

 業務執行体制としては、執行役員制度を導入し、経営の意思決定・監督の機能と、業務の機能を明確に分離するとともに、「迅速かつ的確な経営及び執行判断」を補完する機関として、取締役及び執行役員を構成員とする経営会議を月1回開催し、特に必要ある場合は随時開催して関係会社を含めた経営課題の検討や報告をしております。

 監査役会は、原則月1回を基本として開催し、必要に応じて臨時監査役会を開催しております。監査役は、取締役会へ出席するほか、各店舗への往査、取締役を含む従業員からの重要事項の報告収受等により業務執行状況を監視し、会計監査人、内部監査及び内部統制部門との連携を通じてその実効性を高めることに努めております。

 当社は、独立社外取締役を主要な構成員とする任意の指名委員会・報酬委員会など、独立した諮問委員会を設置しておりませんでしたが、2021年12月23日に指名委員会と報酬委員会とを設置しております。各委員会の構成員の過半数を独立社外取締役が占めております。

 

 機関ごとの構成員は次のとおりであります。

役 職 名

氏 名

取締役会

監査役会

経営会議

指名委員会

報酬委員会

代表取締役社長

湖中 謙介

 

取締役専務執行役員

古屋 幸二

 

 

 

取締役執行役員

中川 和幸

 

 

 

取締役執行役員

湖中 龍介

 

 

 

社外取締役

太田 彩子

 

社外取締役

大門 あゆみ

 

常勤監査役

湖中 博達

 

 

社外監査役

森田 洋一

 

 

社外監査役

前田 隆夫

 

 

(注)◎は議長又は委員長、〇は構成員、△は出席者を表します。なお、上記の他、執行役員8名は取締役会出席者並びに経営会議の構成員となっております。

 

当社のコーポレート・ガバナンス体制

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(b)当該体制を採用する理由

当社は、経営の意思決定と業務執行を管理監督する機能を取締役会が持つことにより、迅速且つ的確な経営及び執行判断が可能な経営体制となっております。なお、当社の取締役については、その経営責任を明確にし、かつ経営環境の変化に対応できるよう任期を1年としております。

また、監査役会は社外監査役2名(うち、公認会計士1名)を含む3名により構成され、社外取締役とともに経営に対する監視機能を十分に果たしていると判断しております。社外取締役及び社外監査役には専門性と経験等を活かして会社の経営に対して監視・助言等をできる人材を選任しております。社外役員4名はそれぞれ、当社との人的関係、資本的関係及び取引関係その他の利害関係において当社の一般株主との利益相反が生じる恐れがなく、独立役員として選任しております。

さらに、役員の選任及び報酬額等の決定について、過半数を独立社外取締役で構成する指名委員会又は報酬委員会で審議し、当該審議の結果を踏まえて判断するプロセスをとることにより、役員の選任及び報酬額の透明性・公正性・客観性を担保することとしております。これらの体制により、監査役会設置会社として十分なコーポレート・ガバナンスを構築しております。

③ 企業統治に関するその他の事項

(a)内部統制システムの整備の状況

a 当社の取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

・内部統制システムの一環として社長直轄の監査室を設置しており、業務活動の全般に関し、方針・計画・手続きの妥当性や業務執行の有効性等について内部監査を実施しており、業務改善に向け具体的な助言・勧告を行う

・経営の透明性とコンプライアンス経営及び法令遵守の観点から法律顧問契約を締結している弁護士と日常の法律問題に関する情報を交換し、これに対する意見を聴取しつつ日常発生する法律問題全般に関して助言と指導を適時受けられる体制を設けるものとし、取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保する体制をとっている

・法令違反その他のコンプライアンスに関する事実についての社内報告体制の一環として内部通報制度を整備し運用を行う

・会社規則の制定及び運用状況の検証を行う

b 当社の取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

・取締役会議事録、稟議書、各種契約書、その他職務の執行に係る重要情報を規程に従い適切に保存・管理する

・情報の不正使用及び漏洩の防止を徹底すべく、主としてシステム面から、効果的な情報セキュリティ施策を推進する

・個人情報の管理については、法令はもとより、ガイドライン等を遵守するとともに、社内研修・モラル教育の実施及び管理意識の醸成と浸透に努めるほか、情報漏洩、不正アクセス等の防止のため、アクセス可能者の制限・パスワード管理及び指紋認証による入室管理等をはじめとするセキュリティ体制を確立する

c 当社及び子会社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制

・リスク管理については、リスク管理規程、災害対策規程、危機管理マニュアルを定めるとともに、各部門は、それぞれの部門に関するリスクの管理を行い、必要に応じ研修、マニュアルの作成・配布等を行う

・新たに生じたリスクへの対応が必要な場合は速やかに対応責任者となる取締役を定める

d 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

・定例の取締役会を毎月開催し、会社法規定事項及び経営の重要事項について審議及び決定を行う

・業務執行体制としては執行役員制度を導入し、経営の意思決定・監督の機能と、業務執行の機能を明確に分離する

・「迅速かつ的確な経営及び執行判断」を補完する機関として、取締役及び執行役員を構成員とする経営会議を月1回定例開催し、特に必要ある場合は随時開催して、関係会社を含めた経営課題の検討や報告をする

・業務の運営については、将来の事業環境を踏まえ中期経営計画及び各年度予算を策定し、全社的な目標を設定する

e 当社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制

・「経理部」にて子会社及び関連会社の経営及び業績を管理するとともに、業務の内容面についても適正を確保する体制をとる

・中期経営計画、予算管理規程に基づき、グループ全体及び各関係会社の予算・業績管理を実施する

・グループ全体に影響を及ぼす重要な事項については、当社担当取締役と子会社経営陣とが随時情報を交換し、必要に応じて会議を開催して多面的な検討を得て慎重に決定する仕組みを設ける

f 当社の監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項

 コンプライアンス室が監査役の職務を補助する。なお、補助する職務の内容により、専任の使用人が必要となった場合には、取締役と監査役が意見交換をする

g 前号の使用人の取締役からの独立性に関する事項及び当該使用人に対する監査役の指示の実効性の確保に関する事項

・監査役は、補助者の人事異動について人事担当取締役から事前に報告を受け、必要な場合は理由を付して変更を申し入れることができる体制をとる

・監査役補助者の賃金、その他の報酬についても監査役の同意を得た上、取締役会で決定する

・監査役より監査に必要な命令を受けた使用人は、業務の遂行に当たって、当該監査役の指揮命令のみに従い、取締役及び執行役員等の指揮命令を受けないものとする

 

h 当社の取締役及び使用人が監査役に報告をするための体制、その他の監査役への報告に関する体制

 取締役及び使用人は、監査役会の定めるところに従い、各監査役の要請に応じて必要な報告及び情報提供を行うこととしており、報告・情報提供の主なものは、次のとおりとする

・当社及びグループ全体に影響を及ぼす重要事項に関する決定

・当社及びグループ会社の業績状況

・経営会議で審議・報告された案件

・監査室が実施した内部監査の結果

・品質の欠陥に関する事項(製品の瑕疵、異物混入、その他)

・その他、会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事実を発見したとき

i 前号の報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制

 内部通報制度の定めに基づき通報したことを理由として不利な取扱いを行うことを禁止し、その旨を規程に明記するとともに取締役及び使用人へ周知徹底する

j 当社の監査役の職務執行について生ずる費用又は債務の処理に係る方針に関する事項

 当社の監査役の職務の執行に際し、監査役の円滑な監査活動を行うための体制を保証するものとし、監査業務に係る諸費用については、監査の実効性を担保すべく当社の負担とする

k その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制

・監査室は、内部監査活動の状況と結果、他の部署からの報告受領事項、その他の職務の状況を常勤監査役に対して遅滞なく報告する

・代表取締役と常勤監査役にて、月1回程度意見交換を行う

・監査役会は、会計監査人より監査計画を事前に受領し、定期的に監査実施報告を受領するほか、必要に応じて監査実施状況の聴取を行う

l 反社会的勢力排除に向けた体制整備に関する内容

 健全な社会秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力に対し、公共の信頼を維持し、業務の適切性・健全性を維持するために、反社会的勢力への対応を所轄する部署を総務部と定め、毅然とした態度で反社会的勢力との関係を遮断・排除することとする。また、あらゆる暴力を排除し企業防衛を図ることを目的として「神奈川県企業防衛対策協議会」に加盟し情報収集に努めるとともに、事案の発生時には関係行政機関や弁護士等と密接に連携し、迅速且つ組織的に対処できる体制を構築する

m 業務の適正を確保するための体制の運用状況の概要

 当社は、「財務報告に係る内部統制の基本的計画及び方針」を継続的に取組むべき基本方針と捉え、適宜、内容の見直しを図るとともに当社及び子会社への周知徹底を行う

 また、当社及び子会社の内部統制責任者は、四半期毎に内部統制の進捗状況をコンプライアンス室に報告し、問題点を把握した場合若しくは疑義がある場合は監査役会に報告するとともに協議を行う

 

(b)リスク管理体制の整備の状況

a 重大な災害、事故及び違法行為等が発生した場合に、迅速かつ適切な対応を取ることができるよう、危機管理マニュアルを置くとともに情報伝達網を整備しております。

b コンプライアンスの強化を目的に、社外の法律事務所と顧問契約を締結し、適宜、指導・アドバイスを受ける体制を整えております。

c 情報の不正使用及び漏洩の防止を徹底すべく、主としてシステム面から、効果的な情報セキュリティ施策を推進しております。更に、個人情報の管理につきましては、個人情報を最も重要な資産と認識し、法令はもとより、ガイドライン等を遵守するとともに、社内研修・モラル教育の実施及び管理意識の醸成と浸透に努めているほか、情報漏洩、不正アクセス等の防止のため、アクセス可能者の制限・パスワード管理及び指紋認証による入室管理等をはじめとするセキュリティ体制の強化に全社を挙げて取組んでおります。

d 出店にあたっては、経営陣、経営企画室、店舗開発部の三者が投資基準に対して一定の基準を満たしているか審議する経営戦略会議を設け、合理的な意思決定が行える体制を整えております。

e 会社における不祥事等のリスク発生を未然に防止するための内部統制システムとして社長直轄の監査室を設置しており、業務活動の全般に関し、方針・計画・手続の妥当性や業務実施の有効性、法令の遵守状況等について内部監査を実施しており、業務の改善に向け具体的な助言・勧告を行っております。

(c)責任限定契約の内容の概要

 当社は、会社法第427条第1項の規定に基づき、同法第423条第1項の損害賠償責任を限定する旨定款に定めております。当該規定に基づき、当社と社外取締役は責任限定契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、同法第425条第1項に定める最低責任限度額としております。なお、当該責任限定が認められるのは、社外役員が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失がないときに限られます。

 

(d)役員等賠償責任保険契約の内容の概要

当社は、当社の取締役、監査役及び執行役員を被保険者として、会社法第430条の3第1項に規定する役員等賠償責任保険契約を保険会社との間で締結し、保険料は9割を当社、1割を取締役及び監査役が負担しております。当該保険契約により、被保険者が会社役員等としての業務につき行った行為に起因して損害賠償請求がなされた場合の損害賠償金や争訟費用等の損害が填補されることとなります。

 

(e)取締役会で決議できる株主総会決議事項

a 自己株式の取得の決定機関

 当社は、経営環境の変化に対応した機動的な資本政策を遂行できるようにするため、会社法第165条第2項の規定に基づき、取締役会決議によって自己の株式を取得できる旨定款に定めております。

b 中間配当

 当社は、株主への機動的な利益還元を可能とするため、会社法第454条第5項の規定に基づき、取締役会の決議によって、毎年3月31日を基準日として中間配当を行うことができる旨定款に定めております。

 

(f)取締役の定数

 当社の取締役は15名以内とする旨定款に定めております。

 

(g)取締役の選任の決議要件

 当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨定款に定めております。

また、取締役の選任決議は、累積投票によらないものとする旨定款に定めております。

 

(h)株主総会の特別決議要件

 当社は、会社法第309条第2項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の3分の2以上をもって行う旨、定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 7名 女性 2名 (役員のうち女性の比率 22.2%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役

社長CEO

グループ代表

湖中 謙介

1960年10月16日

1982年4月

日本テーラー㈱ 入社

1991年5月

当社と合併により当社取締役

1999年12月

当社常務取締役

2003年2月

当社専務取締役

2005年10月

当社代表取締役社長

2008年5月

㈱アイステッチ取締役(現任)

2011年11月

KONAKA(THAILAND)CO.,LTD.

Representative Director President(現任)

2018年12月

当社代表取締役社長CEO

2019年12月

当社代表取締役社長CEO

グループ代表(現任)

2019年12月

㈱サマンサタバサジャパンリミテッド取締役(現任)

2021年12月

コナカエンタープライズ㈱

取締役(現任)

 

(注)3

2,238

取締役

専務執行役員COO

経営企画室長

兼店舗開発部長

古屋 幸二

1969年7月31日

1991年4月

酒田時計貿易㈱入社

1998年9月

インターテックトレーディング㈱

取締役

2002年1月

㈱ホリ・エンタープライズ

ブランドマーケティング部長

2003年1月

同社キプリング事業部長

2013年9月

アガタ ジャポン㈱営業本部長

2015年12月

同社営業本部長

兼マーケティング部部長

2017年10月

同社取締役副社長

2018年10月

当社経営企画室部長

2019年2月

当社執行役員経営企画室部長

兼店舗開発部長

2019年12月

当社常務執行役員COO

経営企画室長兼店舗開発部長

2020年10月

当社専務執行役員COO

経営企画室長兼店舗開発部長

2020年12月

当社取締役専務執行役員COO

経営企画室長兼店舗開発部長(現任)

 

(注)3

4

取締役

執行役員CMO

商品事業本部長

兼コナカ事業本部長

中川 和幸

1972年5月20日

1995年4月

当社入社

2013年10月

当社商品本部商品二部部長代理

2016年10月

当社執行役員商品本部商品二部長

2018年10月

当社執行役員商品事業本部長

2019年12月

当社取締役執行役員商品事業本部長

2021年12月

当社取締役執行役員CMO

商品事業本部長

2022年3月

当社取締役執行役員CMO

商品事業本部長兼コナカ事業本部長(現任)

2022年12月

KONAKA(THAILAND)CO.,LTD.

Director(現任)

 

(注)3

8

取締役

執行役員

管理本部副本部長

兼財務部長

湖中 龍介

1976年6月26日

2002年8月

当社入社

2016年9月

㈱アイステッチ監査役(現任)

2016年10月

当社管理本部情報システム部部長代理

2018年10月

当社管理本部情報システム部長

2019年5月

当社執行役員管理本部副本部長

兼情報システム部長兼人事担当

2019年12月

当社執行役員管理本部副本部長

兼財務部長兼人事担当

2020年12月

当社取締役執行役員管理本部副本部長

兼財務部長兼人事担当

2021年12月

当社取締役執行役員管理本部副本部長

兼財務部長(現任)

 

(注)3

656

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

太田 彩子

1975年9月12日

2001年6月

㈱リクルート 入社

2006年9月

㈱ベレフェクト設立

代表取締役(現任)

2013年2月

一般社団法人営業部女子課の会設立

代表理事(現任)

2013年6月

㈱CDG社外取締役

2014年9月

同社取締役経営企画部長

2015年6月

同社取締役ダイバーシティ推進室長

2017年3月

アライドアーキテクツ㈱社外取締役

2018年12月

当社取締役(現任)

2022年6月

SREホールディングス㈱

社外取締役(現任)

2022年6月

㈱クルーバー社外取締役(現任)

 

(注)3

6

取締役

大門 あゆみ

1983年10月11日

2011年12月

弁護士登録

2012年8月

弁護士法人法律事務所リエゾン

(現 法律事務所リエゾン)入所

2015年3月

文部科学省研究開発局参事官付

原子力損害賠償紛争和解仲介室支援員(主任和解仲介専門官)

2017年2月

法律事務所リエゾンパートナー

2019年2月

㈱チャイルドビジョン社外監査役

2020年6月

法律事務所UNSEEN設立

代表弁護士(現任)

2020年12月

弁護士法人UNSEEN設立

社員(現任)

2020年12月

ERAWAKE㈱設立

代表取締役(現任)

2021年4月

㈱チャイルドビジョン・ホールディングス社外監査役

2021年12月

当社取締役(現任)

2022年7月

㈱フィックスポイント

社外取締役(現任)

 

(注)3

0

常勤監査役

湖中 博達

1964年2月2日

1987年4月

当社入社

1995年11月

当社管理本部人事部長

1995年12月

当社取締役

2000年10月

当社店舗開発部長

2006年12月

当社管理本部総務部長

2009年4月

当社秘書室長

2010年12月

当社執行役員秘書室長

2012年12月

当社常勤監査役(現任)

 

(注)4

942

監査役

森田 洋一

1951年1月27日

1973年4月

神奈川県警察採用

2001年9月

大磯警察署長

2006年3月

横浜市警察部副部長

2009年3月

横浜市警察部長

2009年9月

警察本部生活安全部長

2011年4月

上野興産㈱顧問

2016年12月

当社監査役(現任)

 

(注)4

3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

監査役

前田 隆夫

1956年10月24日

1982年1月

公認会計士前田会計事務所入所

1991年10月

太田昭和監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所

1994年3月

公認会計士登録

2008年7月

新日本有限責任監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)パートナー

2019年6月

EY新日本有限責任監査法人

パートナー退任

2019年7月

公認会計士前田隆夫事務所

所長(現任)

2020年12月

当社監査役(現任)

2021年5月

公益財団法人大田区スポーツ協会

監事(現任)

2021年6月

㈱日本国際放送監査役(現任)

 

(注)4

1

3,861

(注)1.取締役 太田彩子及び大門あゆみは、社外取締役であります。

2.監査役 森田洋一及び前田隆夫は、社外監査役であります。

3.2022年12月22日開催の定時株主総会の終結の時から1年間

4.2020年12月24日開催の定時株主総会の終結の時から4年間

5.当社では、意思決定・監督と執行の分離による取締役会の活性化のため、執行役員制度を導入しております。2022年12月22日現在、取締役を兼務しない執行役員は以下の8名で構成されております。

専務執行役員

山﨑 薫

ディファレンス事業本部長

専務執行役員CFO

奥村 真

管理本部長

常務執行役員

安齋 秀孝

スーツセレクト事業本部長

執行役員

上田 豊

スーツセレクト事業本部副本部長兼webマーケティング部長

執行役員

中嶋 傑

ディファレンス事業本部副本部長

執行役員

川井 純

商品事業本部副本部長

執行役員

佐藤 浩二

商品本部商品管理部長兼管理本部情報システム部長

執行役員

田中 真

管理本部経理部長

 

6.取締役及び監査役に特に期待する経験・知見は以下のとおりであります。

 

氏名

特に期待する経験・知見

経 営

財 務・

会 計

IT・

デジタル

人 事・

人材育成

グローバル

・SCM

サステナビリティ・ESG

法務・リスクマネジメント

取締役

湖中 謙介

 

 

 

古屋 幸二

 

 

 

 

中川 和幸

 

 

 

 

湖中 龍介

 

 

 

 

 

社 外

取締役

太田 彩子

 

 

 

 

大門 あゆみ

 

 

 

 

 

 

監査役

湖中 博達

 

 

 

 

 

 

社 外

監査役

森田 洋一

 

 

 

 

 

 

前田 隆夫

 

 

 

 

 

*上記は特に期待する領域を示しているものであり、各対象者が有する知見や経験の全てを表すものではありません。

 

② 社外役員の状況

当社は社外取締役2名、社外監査役2名であります。

当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、その選任に際しては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。

社外取締役太田彩子氏は、企業経営経験に加えて、人材育成や多様性推進に関する豊富な知識と経験を有していることから、当社のコーポレートガバナンス体制強化と人的資本経営推進の観点から適切な助言を頂けるものと判断し、社外取締役に選任しております。当社と同氏の間には、人的関係、資本的関係及び重要な取引関係その他の利害関係はありません。

なお、同氏は、㈱ベレフェクトの代表取締役、SREホールディングス㈱の社外取締役及び㈱クルーバーの社外取締役を兼務しておりますが、当社と兼職先との間には重要な取引関係はありません。

社外取締役大門あゆみ氏は、弁護士としての専門的知見に加えて、法律事務所を設立し、依頼者に安心感を提供する活動に軸足を置く中で培った深い洞察力を有していることから、当社のコーポレートガバナンス体制強化と働きやすい職場づくりの見地から適切な助言を頂けるものと判断し、社外取締役に選任しております。当社と同氏の間には、人的関係、資本的関係及び重要な取引関係その他の利害関係はありません。

なお、同氏は、法律事務所UNSEENの代表弁護士、弁護士法人UNSEENの社員及び㈱フィックスポイントの社外取締役を兼務しておりますが、当社と兼職先との間には重要な取引関係はありません。

社外監査役森田洋一氏は、永年にわたり警察関係の仕事に携わり、各種のリスクマネジメントに関する豊富な知識と高い見識を有することから、社外監査役に選任しております。当社と同氏の間には、人的関係、資本的関係及び重要な取引関係その他の利害関係はありません。

社外監査役前田隆夫氏は、公認会計士としての専門的見地並びに財務及び会計に係る幅広い知識と見識を当社の監査に反映していただくため、社外監査役に選任しております。当社と同氏の間には、人的関係、資本的関係及び重要な取引関係その他の利害関係はありません。

なお、同氏は、公益財団法人大田区スポーツ協会の監事及び㈱日本国際放送の監査役を兼務しておりますが、当社と兼職先との間には重要な取引はありません。

社外取締役及び社外監査役が保有する当社株式の状況は「(2)役員の状況 ①役員一覧」に記載のとおりであります。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

当社は、社外取締役及び社外監査役が独立した立場から経営への監督と監視を的確かつ有効に実行できる体制を構築するため、内部監査及び内部統制部門との連携のもと、必要の都度、経営に関る必要な資料の提供や事情説明を行う体制となっております。また、その体制をスムーズに進行させるため、常勤監査役が内部監査及び内部統制部門と密に連携することで社内各部からの十分な情報収集を行っております。これらを通して社外取締役、社外監査役の独立した活動を支援しております。

また、社外監査役と内部監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係については、「(3)監査の状況 ①監査役監査の状況 ②内部監査の状況」に記載のとおりであります。

 

(3)【監査の状況】

① 監査役監査の状況

監査役会は3名(うち社外監査役2名)で構成され、社外取締役2名とともに、経営に対する監視機能を十分に果たしていると判断しております。監査役は、取締役会その他の重要な会議に出席し、当社及び子会社の業務や財産の状況の調査等を実施するとともに、会計監査人、内部監査室及び内部統制部門から適宜報告を受け、各監査役間で意見交換を行っております。さらに、子会社の監査役とのコミュニケーションを図ること等により、グループ経営監査を実行しております。

なお、監査役1名は公認会計士の資格を有し、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。

当事業年度において当社は監査役会を合計15回開催(1回当たりの所要時間は約1.5時間)しており、個々の監査役の出席状況については次のとおりであります。

氏 名

開催回数

出席回数

湖中 博達

15

15

森田 洋一

15

14

前田 隆夫

15

15

 

監査役会における主な検討事項としては、年度の監査方針・監査計画・監査の方法の審議・決定、会計監査人の評価と再任適否、会計監査の相当性の評価、監査法人の監査報酬に対する同意等であります。なお、監査上の主要な検討事項(KAM)については、会計監査人と協議を行い、その監査の実施状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。

常勤監査役の活動としては、監査方針・監査計画の立案・作成、監査方法の検討・策定を行い、監査役会にて決定された監査方針並びに監査計画等に基づいて具体的に監査手続を実行します。とりわけ、取締役会や経営会議を含む重要会議への出席、会計監査人並びに内部監査室及び内部統制部門との連携による社内統制環境の適時の把握を通じて得られた諸情報等により、取締役及びその他の使用人等との意思疎通を図るとともに、監査の環境の整備に努めることを重要な任務と位置付けています。この他、稟議書等の重要な書類の閲覧、営業店舗の視察等を通じて取締役の職務遂行を監査しております。

 

② 内部監査の状況

 内部監査におきましては、社長直轄の監査室・監査役・会計監査人が連携し情報交換を行い、年間の監査計画に基づき、内部監査専従者(1名)を中心に社長指名による内部監査担当者数名により、主に店舗の業務活動の全般に関し、方針・計画・手続きの妥当性や業務実施の有効性等について内部監査を実施し、業務改善に向け具体的な助言・勧告を行っております。監査の結果については、代表取締役をはじめ各担当役員及び常勤監査役並びに内部統制部門長出席のもと報告する体制をとっております。

 

③ 会計監査の状況

(a)監査法人の名称

仁智監査法人

(b)継続監査期間

2年間(2021年2月26日以降)

(c)業務を執行した公認会計士

指定社員 業務執行社員:來嶋 真也、納野 知広

(d)監査業務に係る補助者の構成

当社の会計監査業務に係る補助者は、公認会計士7名、その他4名であります。

(e)監査法人の選定方針、理由及び評価

 当社は、会計監査人に必要とされる専門性、監査体制、監査の実施状況、独立性及び品質管理体制等を総合的に勘案して会計監査人を選定しております。

 監査役及び監査役会は、監査役監査基準に照らし、監査法人に対して評価を行い、適時適切に意見交換や監査状況を把握しております。その結果、監査法人による会計監査は有効に機能し、適正に行われていることを確認しております。

(会計監査人の解任又は不再任の決定の方針)

 監査役会は、会計監査人の職務の執行に支障がある場合等、その必要があると判断した場合は、株主総会に提出する会計監査人の解任又は不再任に関する議案の内容を決定いたします。

 また、会計監査人が会社法第340条第1項各号に定める項目に該当すると認められる場合は、監査役全員の同意に基づき、会計監査人を解任いたします。この場合、監査役会が選定した監査役は、解任後最初に招集される株主総会において、会計監査人を解任した旨及び解任の理由を報告いたします。

(f)監査法人の異動

当社の監査法人は次のとおり異動しております。

前々連結会計年度及び前々事業年度 EY新日本有限責任監査法人

前連結会計年度及び前事業年度   仁智監査法人

 

なお、臨時報告書に記載した事項は次のとおりであります。

(1)異動に係る監査公認会計士等の名称

① 選任する監査公認会計士等の名称

仁智監査法人

② 退任する監査公認会計士等の名称

EY新日本有限責任監査法人

(2)異動の年月日

2021年2月26日

(3)退任する監査公認会計士等が監査公認会計士等となった年月日

1991年12月20日

(4)退任する監査公認会計士等が直近3年間に作成した監査報告書等における意見等に関する事項

該当事項はありません。

(5)異動の決定又は異動に至った理由及び経緯

 当社は、当社の会計監査人であるEY新日本有限責任監査法人とかねてから監査報酬について協議を重ね、定時株主総会が終了した後も協議を継続してまいりましたが、合意に至りませんでした。そのため、当社監査役会は、当社の事業規模、業務内容に適した監査対応、監査費用の相当性等を検討した結果、本日付で一時会計監査人として仁智監査法人を選任いたしました。

 なお、退任にあたりEY新日本有限責任監査法人からは、監査業務の引継ぎについての協力を得ることができる旨の確約をいただいております。

(6)上記(5)の理由及び経緯に対する意見

① 退任する監査公認会計士等の意見

特段の意見はない旨の回答を得ております。

② 監査役会の意見

妥当であると判断しております。

④ 監査報酬の内容等

(a)監査公認会計士等に対する報酬

区分

前連結会計年度

当連結会計年度

監査証明業務に基づく報酬(百万円)

非監査業務に基づく報酬(百万円)

監査証明業務に基づく報酬(百万円)

非監査業務に基づく報酬(百万円)

提出会社

52

49

連結子会社

52

49

 

(b)監査公認会計士等と同一のネットワークに対する報酬((a)を除く)

該当事項はありません。

(c)その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

前連結会計年度

 当社の連結子会社である㈱サマンサタバサジャパンリミテッドは監査法人アリアに対して、監査証明業務に基づく報酬を40百万円支払っております。

当連結会計年度

 当社の連結子会社である㈱サマンサタバサジャパンリミテッドは監査法人アリアに対して、監査証明業務に基づく報酬を41百万円支払っております。

(d)監査報酬の決定方針

監査報酬は、当社の規模や特性等を勘案し監査日数等を検討の上、決定しております。

(e)監査役会が会計監査人の報酬等に同意した理由

 取締役会が提案した会計監査人に対する報酬等に対して、当社の監査役会は、当該事業年度の監査計画の内容、前事業年度の実績及び監査報酬の算出根拠等を確認し、その内容が妥当であると判断したため、会社法第399条第1項に係る同意をしております。

 

 

(4)【役員の報酬等】

① 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

当社の役員報酬等の額は、2006年12月15日開催の第33期定時株主総会において、取締役の報酬限度額は350百万円以内(ただし、使用人給与は含まない。)、監査役の報酬限度額は、年額35百万円以内となっております。同定時株主総会終結時点の取締役の員数は13名、監査役の員数は3名であります。

当社の取締役の報酬については、企業価値の中長期的・持続的な向上を目的として、職責に応じた適正な水準とすることとし、2021年2月24日開催の取締役会において、取締役の個人別の報酬等の内容についての決定方針を決議しております。具体的には、金銭による月例の固定報酬のみとし、業績連動報酬や非金銭報酬は支給いたしません。取締役会において報酬の総額を決議したうえで、その配分の決定を代表取締役社長に委任しております。

また、取締役会は、当事業年度に係る取締役の個人別の報酬等について、報酬等の内容の決定方法並びに決定された報酬等の内容が取締役会で決議された決定方針と整合していることを確認しており、当該決定方針に沿うものであると判断しております。

取締役会は、代表取締役社長湖中謙介氏に対し、各取締役の報酬額の決定を委任しております。委任した理由は、当社全体の業績等を勘案しつつ各取締役の担当職務に応じた貢献度等を総合的に評価するには、代表取締役社長が適していると判断したためであります。

なお、当社は2022年12月22日開催の定時株主総会において、上記の報酬等の額とは別枠で、譲渡制限付株式による報酬額を年額70百万円以内(年140千株以内)と決議しており、役員報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針を変更しております。提出日現在において、これらの支給枠に基づく報酬等の支給対象となる取締役の員数は社外取締役を除く4名であります。

報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針は以下のとおりであります。

(a)基本方針

当社の取締役の報酬については、個々の取締役の報酬の決定に際して、企業価値の長期的、持続的な向上を目的に、各職責を踏まえた適正な水準とすることを基本方針とする。具体的には基本報酬及び株式報酬により構成し、監督機能を担う社外取締役については、その職務に鑑み、予め定められた基本報酬のみを支払うこととする。

 

(b)基本報酬(金銭報酬)の個人別の報酬等の額の決定に関する方針(報酬等を与える時期又は条件の決定に関する方針を含む。)

当社の取締役の基本報酬は、月例の固定報酬とし、役位、担当職務、業績、貢献度等に応じて、他社水準、当社の業績、従業員給与の水準をも考慮しながら、報酬委員会の答申を踏まえて、取締役会において決定するものとする。

(c)非金銭報酬等の内容及び額又は数の算定方法の決定に関する方針(報酬等を与える時期又は条件の決定に関する方針を含む。)

取締役に対し、その在任中に一定の株式を取得、保有させることで企業価値の持続的な向上を図るインセンティブを与えるとともに、株主との一層の価値共有を進めることを目的として、譲渡制限の解除を退任時とする譲渡制限付株式を、毎年、一定の時期に付与する。付与する譲渡制限付株式の個数は、報酬委員会の答申を踏まえて決定する。

(d)基本報酬の額又は非金銭報酬等の額の取締役の個人別の報酬等の額に対する割合の決定に関する方針

取締役の種類別の報酬額の割合については、当社と同程度の事業規模及び従業員数、関連する業種・業態に属する企業等を参考とした水準を考慮しながら、報酬委員会の答申を踏まえて決定する。

(e)取締役の個人別の報酬等の内容についての決定に関する事項

個人別の報酬額については、報酬委員会の答申を踏まえて、取締役会における報酬総額の決議に基づき、代表取締役社長がその具体的内容の決定について委任を受けるものとし、その権限の内容は、取締役の報酬等の額又はその算定方法の決定である。

 

② 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分

報酬等の総額

(百万円)

報酬等の種類別の総額

(百万円)

対象となる

役員の員数

(人)

固定報酬

譲渡制限付株式報酬

左記のうち、非金銭報酬等

取締役

(社外取締役を除く。)

70

70

5

監査役

(社外監査役を除く。)

13

13

1

社外役員

15

15

4

(注)1.上記、取締役の報酬等には、退任した取締役2名(うち1名は無報酬)分を含んでおります。

2.取締役の支給額には、使用人兼務取締役の使用人分給与は含まれておりません。

3.当社は、2006年12月15日開催の第33期定時株主総会終結の時をもって役員退職慰労金制度を廃止しております。

 

③ 連結報酬等の総額が1億円以上である者の連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が1億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

 

(5)【株式の保有状況】

① 投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分について、専ら株式の変動または株式に係る配当によって利益を受けることを目的とした株式を純投資目的の投資株式、企業間の取引の維持・強化、取引先との良好な関係の構築、事業の円滑な推進等を目的とした株式を純投資目的以外の投資株式としております。

なお、当社が所有する株式は全て、純投資目的以外の株式であります。

 

② 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

(a)保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

 当社は、株式の政策保有については、企業間取引の維持・強化と事業活動における関係維持の必要性及び発行会社のリスク要因等を勘案し、合理性が認められた場合に限り政策的に保有することとしております。

 また、政策保有株式については、毎年、取締役会において保有方針及び一定の事項に基づき検証し、必要に応じて見直すこととしております。合理性の検証については、配当金額や取引高等の保有に伴う便益が資本コストに見合っているか、保有目的及び今後の取引見通しなどを具体的に精査し、総合的に判断しております。なお、合理性の検証の結果、妥当性が認められる場合でも、市場環境や経営・財務戦略等を考慮し、売却することがあります。

 2021年5月18日開催の取締役会にて、取引所の相場のある保有株式16銘柄のうち10銘柄について、保有の合理性が無いと判断したほか、保有の妥当性が認められる一部の銘柄についても、その保有残高を減少させる方針を決議し、2021年9月期は複数銘柄を売却したことにより、投資有価証券の残高が期首から6割以上減少いたしました。以後も毎期、取締役会において同様の検討を行い、取引所の相場が売却に適するようになった銘柄の追加売却を実施しております。

 

(b)銘柄数及び貸借対照表計上額

 

銘柄数

(銘柄)

貸借対照表計上額の

合計額(百万円)

非上場株式

8

442

非上場株式以外の株式

9

2,462

 

(当事業年度において株式数が増加した銘柄)

該当事項はありません。

 

(当事業年度において株式数が減少した銘柄)

 

銘柄数

(銘柄)

株式数の減少に係る売却

価額の合計額(百万円)

非上場株式

非上場株式以外の株式

2

18

 

 

(c)特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄

当事業年度

前事業年度

保有目的、定量的な保有効果

及び株式数が増加した理由

当社の株式の

保有の有無

株式数(千株)

株式数(千株)

貸借対照表計上額

(百万円)

貸借対照表計上額

(百万円)

㈱オービック

116

116

事業活動における取引関係(基幹システムの保守契約等並びに収益の獲得)の維持・強化のためであります。

2,262

2,493

ザ・パック㈱

50

50

保有の合理性について検証した結果、前事業年度において、一部売却しました。

110

155

㈱ダイドーリミテッド

330

330

ファッション事業における業界動向の情報収集のためであります。

45

56

㈱みずほフィナンシャルグループ

12

12

事業活動を営む上で必要な安定的資金調達等の維持・強化や国内外の情報収集のためであります。

(注)2

19

19

㈱コンコルディア・フィナンシャルグループ

41

41

事業活動を営む上で必要な安定的資金調達等の維持・強化や国内外の情報収集のためであります。

(注)3

18

18

㈱三井住友フィナンシャルグループ

0

0

事業活動を営む上で必要な安定的資金調達等の維持・強化や国内外の情報収集のためであります。

(注)4

2

2

AOKIホールディングス

2

2

保有の合理性について検証した結果、売却予定であります。

1

1

ミズノ㈱

0

0

保有の合理性について検証した結果、売却予定であります。

1

1

㈱りそなホールディングス

0

0

事業活動を営む上で必要な安定的資金調達等の維持・強化や国内外の情報収集のためであります。

(注)5

0

0

㈱西日本フィナンシャルホールディングス

24

保有の合理性について検証した結果、売却しました。

17

㈱はせがわ

1

保有の合理性について検証した結果、売却しました。

0

(注)1.特定投資株式における定量的な保有効果については、営業機密や守秘義務の観点から記載が困難でありますが、保有の合理性は取締役会等にて、投資先ごとに保有目的などの定性面に加えて、取引実績、受取配当金及び株式保有コスト等を総合的に検証しております。

 2.㈱みずほフィナンシャルグループは当社株式を保有しておりませんが、同社子会社である㈱みずほ銀行及びみずほ証券㈱は当社株式を保有しております。

 3.㈱コンコルディア・フィナンシャルグループは当社株式を保有しておりませんが、同社子会社である㈱横浜銀行は当社株式を保有しております。

 4.㈱三井住友フィナンシャルグループは当社株式を保有しておりませんが、同社子会社である㈱三井住友銀行及びSMBC日興証券㈱は当社株式を保有しております。

 5.㈱りそなホールディングスは当社株式を保有しておりませんが、同社子会社である㈱りそな銀行は当社株式を保有しております。

 

みなし保有株式

銘柄

当事業年度

前事業年度

保有目的、定量的な保有効果

及び株式数が増加した理由

当社の株式の

保有の有無

株式数(株)

株式数(株)

貸借対照表計上額

(百万円)

貸借対照表計上額

(百万円)

㈱ドウシシャ

78,000

78,000

退職給付信託に拠出しており、議決権行使の指図権を有しております。

114

139

三井住友トラスト・ホールディングス㈱

14,900

14,900

退職給付信託に拠出しており、議決権行使の指図権を有しております。

62

58

㈱はせがわ

66,000

66,000

退職給付信託に拠出しており、議決権行使の指図権を有しております。

24

17

(注)1.貸借対照表計上額の上位銘柄を選定する段階で、特定投資株式とみなし保有株式を合算しておりません。

 2.退職給付信託として保有する株式における経済合理性の検証は、配当の状況等を踏まえて実施しております。

 

③ 保有目的が純投資目的である投資株式

該当事項はありません。