第4【提出会社の状況】

1【株式等の状況】

(1)【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

50,000,000

50,000,000

 

 

②【発行済株式】

種類

事業年度末現在発行数(株)

(2023年12月31日)

提出日現在発行数(株)

(2024年3月28日)

上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名

内容

普通株式

29,659,554

29,659,554

東京証券取引所

(スタンダード市場)

単元株式数

100株

29,659,554

29,659,554

 

(2)【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

 

②【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

 

③【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

 

 

(3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

 

(4)【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日

発行済株式

総数増減数

(株)

発行済株式総数残高

(株)

資本金

増減額

(千円)

資本金

残高

(千円)

資本準備金増減額

(千円)

資本準備金残高

(千円)

2022年5月23日

(注1)

15,037,593

29,659,554

1,000,000

4,653,573

1,000,000

2,653,573

(注)1.第三者割当無担保転換社債型新株予約権付社債(劣後特約付)の新株予約権行使

割当先 プラス株式会社   発行価格 133円   資本組入額 66.5円

 

(5)【所有者別状況】

 

 

 

 

 

 

 

2023年12月31日現在

区分

株式の状況(1単元の株式数100株)

単元未満

株式の状況

(株)

政府及び

地方公共団体

金融機関

金融商品

取引業者

その他の

法人

外国法人等

個人その他

個人以外

個人

株主数(人)

3

22

80

17

27

8,073

8,222

所有株式数(単元)

1,702

6,448

178,450

1,526

662

107,441

296,229

36,654

所有株式数

の割合(%)

0.6

2.2

60.2

0.5

0.2

36.3

100.0

(注)当社は自己株式16,061株を保有しておりますが、このうち160単元(16,000株)は「個人その他」の欄に、61株は「単元未満株式の状況」の欄に、それぞれ含まれております。

 

(6)【大株主の状況】

 

 

2023年12月31日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数

(百株)

発行済株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合(%)

プラス株式会社

東京都港区虎ノ門四丁目1番28号

171,375

57.81

山中 央行

埼玉県所沢市

4,000

1.35

セーラー万年筆取引先持株会

東京都港区虎ノ門四丁目1番28号

3,943

1.33

村山 信也

東京都西多摩郡瑞穂町

2,637

0.89

EH株式会社

大阪府堺市堺区北向陽町二丁1番25号

2,377

0.80

松井証券株式会社

東京都千代田区麹町一丁目4番地

2,067

0.70

宮本 敏治

徳島県鳴門市

1,772

0.60

小松原 俊哉

東京都練馬区

1,393

0.47

上田八木短資株式会社

大阪府大阪市中央区高麗橋二丁目4番2号

1,384

0.47

株式会社りそな銀行

大阪府大阪市中央区備後町二丁目2番1号

1,374

0.46

192,322

64.88

 

 

(7)【議決権の状況】

①【発行済株式】

 

 

 

 

2023年12月31日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

 

議決権制限株式(自己株式等)

 

議決権制限株式(その他)

 

完全議決権株式(自己株式等)

普通株式

16,000

完全議決権株式(その他)

普通株式

29,606,900

296,069

単元未満株式

普通株式

36,654

1単元(100株)未満の株式

発行済株式総数

 

29,659,554

総株主の議決権

 

296,069

 

②【自己株式等】

 

 

 

 

2023年12月31日現在

所有者の氏名

又は名称

所有者の住所

自己名義所有株式数(株)

他人名義所有株式数(株)

所有株式数の合計(株)

発行済株式総数に対する所有株式数の割合(%)

セーラー万年筆

株式会社

広島県呉市天応西条二丁目1番63号

16,000

16,000

0.05

16,000

16,000

0.05

 

2【自己株式の取得等の状況】

【株式の種類等】

会社法第155条第7号に該当する普通株式の取得

(1)【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

(2)【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

(3)【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分

株式数(株)

価額の総額(円)

当事業年度における取得自己株式

74

11,063

当期間における取得自己株式

87

12,006

(注)当期間における取得自己株式には、2024年3月1日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれておりません。

 

(4)【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分

当事業年度

当期間

株式数(株)

処分価額の総額(円)

株式数(株)

処分価額の総額(円)

引き受ける者の募集を行った取得自己株式

消却の処分を行った取得自己株式

合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移転を行った取得自己株式

その他(-)

保有自己株式数

16,061

16,148

(注)当期間における保有自己株式数には、2024年3月1日からこの有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取りによる株式は含まれておりません。

 

3【配当政策】

当社は、株主に対する利益還元を経営の最重要政策として位置付けており、収益の向上、財務体質の強化を図りながら、基本的に業績の動向、1株当たりの利益水準等を総合的に勘案して利益の配分を行うことにしております。内部留保資金につきましては、財務体質の強化に加え、企業の成長に必要な製品開発、高度化する技術に対処するための技術開発に有効に投資してまいります。

当社は、中間配当と期末配当の年2回の剰余金の配当を行うことを基本方針としており、これらの剰余金の配当の決定機関は、期末配当については株主総会、中間配当については取締役会であります。

なお、当社は「取締役会の決議によって、毎年6月30日を基準日として中間配当をすることができる」旨を定款に定めております。

当期におきましては、誠に遺憾ながら無配とすることを決定いたしました。

次期以降につきましては、企業体質の強化を図り収益向上に努め、早期の復配を目指してまいる所存であります。

 

4【コーポレート・ガバナンスの状況等】

(1)【コーポレート・ガバナンスの概要】

① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、開発型メーカーとして、その製品において『最高の品質』を追求することにより、『顧客満足度の最大化』を図るべく研鑽を重ね、その継続的な努力により『SAILOR』ブランドの価値を向上していくことを企業方針としており、その実現に当たっては、国内外の法令及び社内規程を遵守し、社会規範や倫理に則って公正な企業活動を行うとともに、情報を適切かつ公正に開示することが必須であると認識しております。

 

② 企業統治体制の概要及び当該体制を採用選択する理由

当社では、監査等委員会設置会社の機関設計を採用しております。これは、監査等委員である取締役のうち社外取締役が過半数を占める体制であり、監査等委員である取締役が取締役会に議決権を持って参加できることから、経営の監査・監督機能の強化、意思決定における透明性・客観性の一層の向上が担保できるものと考えております。また、取締役会が、重要な業務執行の一部を業務執行取締役に委任することで、経営判断のスピードアップをはかり、業績向上を実現していくことで、株主をはじめとするステークホルダーの期待に添えるものと考えております。

 

a.取締役会

取締役9名(うち社外取締役3名)で構成され「取締役会規程」に基づき、法令及び定款に定められた事項並びに業務執行に関する重要な事項を決議し、取締役による業務職務執行全般を監督しております。

定例取締役会を原則として毎月1回開催しているほか、必要に応じて臨時取締役会を開催しております。

なお、取締役会が認めた場合は、オブザーバーとして取締役以外の者が出席し意見を述べています。

 

b.監査等委員会

監査等委員会は、監査等委員である取締役3名(うち社外取締役3名)で構成され、監査計画に基づき、取締役会・経営会議などの重要会議には直接監査等委員が出席するほか、監査等委員会として当社及び子会社の業務や財政状態等の調査を行い、経営の意思決定や業務執行に関して適切な監査が行われるようにしております。

 

c.経営会議

経営会議は、原則として毎月2回開催され、取締役会付議事項に関する事前の詳細な検討、ならびに取締役会付議事項以外の業務執行に関する重要な事項の意思決定を行っております。

なお、取締役会が認めた場合は、オブザーバーとして取締役以外の者が出席し意見を述べています。

 

機関ごとの構成員は次のとおりであります。

役職名

氏名

取締役会

監査等委員会

経営会議

代表取締役社長

町  克哉

 

常務取締役

 管理本部長

木村  孝

 

取締役

 総務人事責任者

米澤 章正

 

取締役

 国内営業責任者

佐山 嘉一

 

取締役

 開発本部長 兼経営戦略室長

田村  光

 

取締役

 製造本部長

和田 直樹

 

社外取締役監査等委員(常勤)

中澤 俊勝

社外取締役監査等委員

榊  正壽

 

社外取締役監査等委員

熊王 斉子

 

 

 

当社のコーポレート・ガバナンス体制の模式図は、次のとおりであります。

 

0104010_001.png

 

③ 企業統治に関するその他の事項

a.内部統制システムの整備の状況

ⅰ.取締役・使用人の職務執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制

❖取締役・使用人のコンプライアンス意識の維持・向上を図り、法令・定款の遵守をするため、コンプライアンス規程及びコンプライアンス・マニュアルを制定し、取締役・使用人に徹底するものとする。また、使用人が法令・定款等に違反する行為を発見した場合の報告体制として、内部通報制度を構築、対応と再発防止策の検討・決定を行うものとする。

❖監査等委員は、独立した立場から、内部統制システムの整備・運営状況を含め、各取締役の職務執行を監査する。

❖万一コンプライアンスに関する問題が発生した場合には、その内容・対処案がコンプライアンス担当役員を通じ代表取締役社長、取締役会、監査等委員会に報告される体制を構築し、検討・決定を行うものとする。

 

ⅱ.取締役の職務執行が効率的に行われることを確保するための体制

❖経営計画のマネジメントについては、経営理念を機軸に中期経営計画及び毎年策定される年度計画に基づき、各業務執行ラインにおいて目標達成のために活動することとする。また経営目標が当初の予定通りに進捗しているか業務報告を通じ定期的に検査を行う。

❖業務執行のマネジメントについては、取締役会規程により定められている事項及びその付議基準に該当する事項についてはすべて取締役会に付議することを遵守し、その際には経営判断の原則に基づき事前に議題に関する十分な資料が全役員に配布される体制をとるものとする。

❖日常の職務執行に際しては、職務権限規程、業務分掌規程等に基づき権限の委譲が行われ、各レベルの責任者が意思決定ルールに則り業務を遂行することとする。

 

ⅲ.取締役の職務執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

❖取締役の職務の執行に係る情報・文書の取扱いは、当社社内規程及びそれに関する各管理マニュアルに従い、適切に保存及び管理を実施し、必要に応じて運用状況の検証、各規程等の見直し等を行う。

❖取締役は、その職務の執行にかかる文書及び重要な情報を各担当職務に従い、適切に保存し管理する。

 

ⅳ.監査等委員の職務を補助すべき使用人を置くことに関する事項

❖監査等委員が求めた場合、監査等委員の職務を補助すべき使用人として監査室スタッフ1名以上を配置する。

❖前項の具体的な内容については、担当取締役と監査等委員との間で十分協議することとし、その他関係者の意見も考慮して決定する。

 

ⅴ.監査等委員の職務を補助すべき使用人の取締役からの独立性に関する事項

❖監査等委員の職務を補助すべき使用人の任命・異動・人事権に係る事項の決定には、監査等委員会の同意を必要とする。

❖監査室スタッフは、監査等委員の指揮命令下で職務を遂行し、その評価については原則として監査等委員が行うものとする。

 

ⅵ.取締役及び使用人が監査等委員に報告するための体制その他の監査等委員への報告に関する体制

❖取締役及び使用人は、監査等委員が報告を求めた場合は、迅速かつ適切に必要な報告及び情報提供を行う。

❖前項の報告・情報提供としての主なものは、次のとおりとする。

・当社の内部統制システム構築に関わる部門の活動状況

・当社の子会社等の監査役及び内部監査部門の活動状況

・当社の重要な会計方針、会計基準及びその変更

・業績及び業績見込の発表内容、重要開示書類の内容

・内部通報制度の運用及び通報の内容

・社内稟議書及び監査等委員から要求された会議議事録の回付の義務付け

 

b.リスク管理体制の整備の状況

ⅰ.関連するリスクの識別、評価、対応を適切に行うため、リスク管理規程、関連する個別規程(与信管理規程、経理規程等)、ガイドライン、マニュアルなどを各部署において整備し、損失の危険が発生した場合には直ちに担当役員に報告することとする。

ⅱ.リスク管理規程の整備、運用状況の確認を行うとともに使用人に対する教育、研修等を企画実行する。

ⅲ.代表取締役社長に直属する部署として、内部監査室を設置しており、内部統制システム構築スケジュールを作成し、遂行に向けて推進する。

ⅳ.内部監査室は、定期的に業務監査実施項目及び実施方法を検証し、監査実施項目に遺漏なきよう確認し、必要があれば監査方法の改訂を行う。

ⅴ.内部監査室の監査により法令定款違反その他の事由に基づき損失の危険のある業務執行や事象が発見された場合には、直ちに代表取締役社長を委員長とするリスク管理委員会を設置し適切に危機管理を行う。

 

c.当社及び子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制整備の状況

ⅰ.子会社及び関連会社(以下、子会社等という)の事業リスクの有無を監視するために、状況報告・決済承認体制を整備すると伴に、子会社等におけるコンプライアンスの徹底を図る。

ⅱ.子会社等を対象とするグループ監査室を設置し、当社の内部監査室長を長とする。子会社等に損失の危険が発生又は想定される場合、グループ監査室が迅速にこれを把握し、直ちに発見された損失の危険の内容、発生する損失の程度及び当社に対する影響等について、当社の取締役会及び担当部署に報告される体制を構築する。

ⅲ.当社と子会社等との間における不適切な取引または会計処理を防止するため、グループ監査室は、子会社等の内部監査室またはこれに相当する部署と十分な情報交換を行う。

 

d.責任限定契約の内容の概要

当社は、会社法第427条第1項に基づき、社外取締役との間において、会社法第423条第1項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償限度額は、法令が定める額としております。

 

e.役員等賠償責任保険契約

当社は、役員等賠償責任保険契約を保険会社との間で締結し、被保険者が負担することとなる職務執行に関し責任を負うこと、又は当該責任の追及に係る請求を受けることによって生ずることのある損害を当該保険契約により填補することとしております。当社においては、すべての取締役が当該保険契約の被保険者になっております。

 

f.取締役の定数

当会社の取締役(監査等委員である取締役を除く。)は、10名以内、監査等委員である取締役は5名以内とする旨、定款に定めております。

 

g.取締役の選任の決議要件

取締役の選任に関しては、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、定款に定めております。

 

h.株主総会の特別決議要件

当社は、会社法第309条第2項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の3分の2以上をもって行う旨、定款に定めております。これは、株主総会における定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。

 

 

④ 取締役会の活動状況

当事業年度において、当社は取締役会を15回開催しました。個々の取締役・監査等委員の出席状況は以下のとおりであります。

役職名

氏名

在任中の出席状況

代表取締役社長

町  克哉

14回

取締役会長

比佐  泰

5回(注1)

専務取締役

耒谷  元

15回

常務取締役

中田 尚邦

15回

取締役

米澤 章正

15回

取締役

佐山 嘉一

15回

取締役

木村  孝

10回(注2)

社外取締役監査等委員(常勤)

中澤 俊勝

15回

社外取締役監査等委員

榊  正壽

15回

社外取締役監査等委員

熊王 斉子

15回

(注)1.比佐泰取締役会長は、2023年3月29日開催の第110期定時株主総会終結の時をもって任期満了により退任しており、出席状況は退任までの期間に係るものであります。

2.木村孝取締役は、2023年3月に取締役に就任した後に開催された取締役会10回全てに出席しております。

 

取締役会における具体的な検討事項は、以下のとおりであります。

・事業計画に関する事項

・会社の決算に関する事項

・株主総会に関する事項

・役員の選任に関する事項

・組織変更に関する事項

・重要な設備投資に関する事項

・監査人報酬に関する事項

・その他重要な契約に関する事項

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(百株)

代表取締役社長

町  克哉

1958年12月22日

1982年4月

当社入社

1996年5月

文具事業部中四国支店支店長

1998年3月

管理部経理担当課長

2000年8月

ロボット機器事業部経理課長

2013年9月

執行役員ロボット機器事業部長代行

2014年3月

取締役上級執行役員ロボット機器事業部長

2016年3月

専務取締役ロボット機器事業部長

2022年3月

代表取締役社長

2022年9月

代表取締役社長 CEO

2024年3月

代表取締役社長(現任)

 

(注)2

338

常務取締役

管理本部長

木村  孝

1965年2月7日

1987年4月

当社入社

2016年4月

文具事業部天応工場技術部次長

2017年12月

文具事業部天応工場工場長

2018年3月

執行役員文具事業部天応工場工場長

2021年5月

執行役員本社管理部長

2022年3月

執行役員管理本部長

2023年3月

取締役管理本部長

2024年3月

常務取締役管理本部長(現任)

 

(注)2

84

取締役

総務人事責任者

米澤 章正

1962年12月7日

1985年4月

当社入社

2011年5月

文具事業部購買部次長

2014年4月

文具事業部天応工場長(部長)

2015年3月

取締役上級執行役員文具事業部天応工場長

2016年3月

取締役文具事業部天応工場長

2017年12月

取締役管理部長

2021年5月

取締役製品開発本部副本部長 兼広島工場長

2022年9月

取締役広島工場建設 物流部門改革責任者

2024年1月

取締役総務人事責任者(現任)

 

(注)2

345

取締役

国内営業責任者

佐山 嘉一

1965年3月22日

1987年4月

当社入社

2011年5月

文具事業部販売本部企画部次長

2012年5月

文具事業部販売本部九州支店長

2017年3月

執行役員文具事業部販売本部長

2018年3月

取締役文具事業部長

2019年8月

取締役文具事業部営業本部長

2020年7月

取締役文具事業部長付

コーラス株式会社取締役

2022年9月

当社取締役国内営業責任者

2024年1月

当社取締役国内営業責任者(現任)

コーラス株式会社非常勤取締役(現任)

 

(注)2

272

取締役

開発本部長

経営戦略室長

田村  光

1965年1月5日

1988年3月

プラス株式会社入社

2011年5月

PSCマーケティング本部 マーケティング統括部部長

2012年5月

同社マーケティング統括本部 第二製品事業部

事業部長(副本部長)兼応用開発部部長

2016年4月

同社海外営業統括本部 新規事業推進室室長(本部長)

兼海外営業サポート部部長

2018年1月

同社CCD推進室室長(本部長)

2019年1月

同社執行役員商品開発センターセンター長(本部長)

兼商品企画2部部長 兼CCD推進室室長(本部長)

2019年8月

当社出向 執行役員文具事業部経営企画本部

商品開発部長

2024年1月

当社執行役員開発本部長 兼経営戦略室長

2024年3月

当社取締役開発本部長 兼経営戦略室長(現任)

 

(注)2

取締役

製造本部長

和田 直樹

1966年12月12日

1989年4月

ぺんてる株式会社入社

2010年2月

同社マーキング製造2課長

2011年6月

同社マーキングプロフィットセンター長(次長)

2012年11月

同社画材製造部副部長

2013年6月

台湾ぺんてる出向(工場長)

2018年10月

同社画材企画開発部長

2020年3月

同社茨城工場長

2021年6月

同社執行役員茨城工場長

2023年6月

当社出向 執行役員製造本部長

2024年3月

当社取締役製造本部長(現任)

 

(注)2

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(百株)

取締役

(常勤監査等委員)

中澤 俊勝

1955年9月24日

1980年4月

当社入社

1990年3月

住友林業株式会社入社

2011年4月

スミリンフィルケア株式会社代表取締役社長

2018年6月

公益財団法人全国有料老人ホーム協会理事長

(現任)

2022年3月

当社取締役 常勤監査等委員(現任)

 

(注)3

32

取締役

(監査等委員)

榊  正壽

1961年1月2日

1988年10月

太田昭和監査法人

(現EY新日本有限責任監査法人)入所

2008年8月

同社常務理事

2011年7月

EYビジネスイニシアティブ株式会社取締役COO

2014年2月

一般社団法人Next Wisdom Foundation監事

2017年3月

一般社団法人自律分散社会フォーラム監事(現任)

2019年7月

榊公認会計士事務所所長(現任)

2019年7月

株式会社eumo社外取締役(現任)

2019年10月

京都大学イノベーションキャピタル株式会社

社外監査役(現任)

2020年3月

当社取締役 監査等委員(現任)

2020年4月

東北大学会計大学院教授(現任)

2021年6月

株式会社フージャースホールディングス

社外監査役(現任)

2022年6月

JICキャピタル株式会社 監査役(現任)

 

(注)3

取締役

(監査等委員)

熊王 斉子

1970年2月27日

2017年12月

弁護士登録

2017年12月

弁護士法人リーガルプラス入社

2018年6月

島村法律会計事務所入所(現任)

2020年3月

当社取締役 監査等委員(現任)

2021年6月

株式会社コロワイド社外取締役監査等委員(現任)

2022年7月

Hamee株式会社社外取締役監査等委員(現任)

2022年11月

株式会社明光ネットワークジャパン社外取締役

監査等委員(現任)

 

(注)3

1,072

(注)1.監査等委員 中澤俊勝氏、榊正壽氏及び熊王斉子氏は、社外取締役であります。

2.2024年3月27日開催の定時株主総会の終結の時から2024年12月期に係る定時株主総会終結の時まで。

3.2024年3月27日開催の定時株主総会の終結の時から2025年12月期に係る定時株主総会終結の時まで。

4.当社は、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠の監査等委員である取締役1名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数(百株)

長谷川 弥生

1975年3月19日

2017年12月 弁護士登録

2017年12月 東京中央法律事務所入所(現任)

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は3名であります。

中澤俊勝氏は、企業経営者として豊富な経験を有しております。当社への勤務経験もあり当社企業風土に関して理解を有しております。企業経営者としての知識と経験を活かし、監査等委員である社外取締役として、当社の業務執行に対して適切な助言をいただく目的で選任しております。

榊正壽氏は、公認会計士としての高い専門性と豊富な経験を有し、長年多くの上場企業の監査に携わっており、監査等委員である社外取締役として、独立した立場から取締役の職務執行を監査・監督いただき、広い視野に立って当社の経営全般について監査・監督いただく目的で選任しております。

熊王斉子氏は、弁護士としての企業実務に関する高度な専門的知識に基づき、当社の業務執行に関する意思決定において妥当性及び適正性の見地から適切な提言をいただく目的で選任しております。

 

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針として明確に定めたものはありませんが、その選任に際しては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外取締役としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。

なお、当社は、中澤俊勝氏、榊正壽氏、熊王斉子氏の3名を東京証券取引所規則に定める独立役員として同取引所に届け出ております。

(3)【監査の状況】

① 監査等委員会監査の状況

当社は、監査等委員会設置会社の機関設計を採用しています。

監査等委員会は、監査等委員(社外)3名(常勤監査等委員1名、非常勤監査等委員2名)で構成され、原則として2ヵ月に1回開催し、経営の監査・監督を行ってまいります。

監査等委員会の監査につきましては、監査等委員会規則等に定められた監査方針と年度監査計画に基づき、取締役の職務執行状況及び社内業務の遂行状況について監査を行い、また、監査等委員会の開催、経営トップとの会合、取締役会への出席、当社支店・工場への往査等を実施して、監査上の重要課題等について経営トップとの意見交換を行ってまいります。なお、監査等委員会の指示に従いその職務を補助する事務局を置き、現在2名のスタッフ(兼任)が配置されております。そのスタッフの採用、異動、人事考課、給与及び懲戒については、予め監査等委員会の同意を要するものとしております。

なお、監査等委員会の委員長である常勤監査等委員の中澤俊勝は、企業経営者の経験を有しており、また、社外取締役監査等委員の榊正壽は、公認会計士の資格を有しており、財務及び会計に関する高度な専門的知識及び豊富な経験を有しております。同じく社外取締役監査等委員の熊王斉子は、弁護士の資格を有しており、法務に関する高度な専門的知識及び豊富な経験を有しており、それぞれの立場から経営全般を監視しております。

当事業年度における、個々の監査等委員の役員会出席状況については、次のとおりであります。

区分

氏名

主な活動状況

取締役監査等委員

(社外・常勤)

中澤 俊勝

当事業年度開催の取締役会15回の全て、及び監査等員会8回の全てに出席しております。常勤の監査等委員である取締役として、取締役(監査等委員である取締役を除く。)からの情報収集、重要な社内会議における情報共有、並びに内部監査部門と監査等委員会との連携を行い、企業経営者としての知識と経験を活かした適切な助言・発言を行っております。

取締役監査等委員

(社外)

榊 正壽

当事業年度開催の取締役会15回の全て、及び監査等委員会8回の全てに出席しております。公認会計士としての専門的見地から、意思決定の妥当性、適正性を確保するための発言を行っております。

取締役監査等委員

(社外)

熊王 斉子

当事業年度開催の取締役会15回の全て、及び監査等委員会8回の全てに出席しております。弁護士としての知識・経験を生かした助言・発言を行っております。

 

監査等委員会における具体的な検討内容は、監査の方針・計画の策定、常勤監査等委員からの活動報告、会計監査人の評価や報酬等の同意等、事業報告・計算書類・附属明細書等の適法性を確認し、監査等委員会の監査報告書の作成を行っております。

また、監査等委員会及び会計監査人(監査法人日本橋事務所)との相互連携につきましては、会計監査人の往査に監査等委員が同行立会を行い、意見交換してまいります。さらに会計監査人より会計監査の報告を受け、その妥当性につき検証し監査等委員会監査報告書を作成してまいります。

 

② 内部監査の状況

内部監査は、内部監査室が所管し、現在のスタッフは2名(兼任)で、業務運営状況につき随時監査業務を行い、内部監査の結果は、取締役会、監査等委員会及び会計監査人に報告する等、連携を図ってまいります。

 

③ 会計監査の状況

a.監査法人の名称

監査法人日本橋事務所

b.継続監査期間

1992年12月期以降

c.業務を執行した公認会計士

指定社員 業務執行社員  千保 有之

指定社員 業務執行社員  遠藤 洋一

指定社員 業務執行社員  新藤 弘一

d.監査業務に係る補助者の構成

当社会計監査業務に係る補助者は、公認会計士2名、公認会計士試験合格者3名であります。

e.監査法人の選定方針と理由

当社の監査公認会計士等に対する監査報酬の決定方針としましては、監査人の監査計画の内容、会計監査の職務遂行状況及び報酬見積りの算出根拠等を勘案し、監査人と協議の上、監査等委員会の同意を得て決定することとしております。また、会計監査人の職務の執行に支障がある場合等、その必要があると判断した場合は、株主総会に提出する会計監査人の解任又は不再任に関する議案の内容を決定しております。

同監査法人を選定した理由は、上記等を総合的に勘案した結果、当社の会計監査人に適任であると判断したためであります。

f.監査等委員及び監査等委員会による監査法人による評価

当社の監査等委員及び監査等委員会は、日本監査役協会が公表している「会計監査人の評価及び選定基準策定に関する監査役等の実務指針」において評価基準項目として挙げられている「監査法人の品質管理の妥当性」、「監査チームの専門性及び独立性」、「監査報酬等の適切性」、「監査役等のコミュニケーション」、「経営者等との関係」、「不正リスク」を評価基準として、監査法人に対して評価を行っております。この評価は、年1回事業年度末以降速やかに実施し、再任手続きの最終判断を行っております。

④ 監査報酬の内容等

a.監査公認会計士等に対する報酬

区分

前連結会計年度

当連結会計年度

監査証明業務に基づく報酬(千円)

非監査業務に基づく報酬(千円)

監査証明業務に基づく報酬(千円)

非監査業務に基づく報酬(千円)

提出会社

19,000

19,500

連結子会社

19,000

19,500

b.監査公認会計士等と同一のネットワークに属する組織に対する報酬(a.を除く)

該当事項はありません。

c.その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

d.監査報酬の決定方針

当社の監査公認会計士等に対する監査報酬は、監査公認会計士等の独立性を損なわないことに留意しながら、監査に要する日数及び当社の規模・事業特性等を勘案して報酬額を立案し、監査等委員会の同意を得た上で、社内規程に基づき当社の代表取締役社長が決裁しております。

e.監査等委員会が会計監査人の報酬等に同意した理由

業務執行部門及び監査公認会計士等から提示された監査報酬に関する資料、監査計画及び監査契約案等から常勤監査等委員が監査報酬の妥当性、監査の有効性及び効率性などの検証を行った上で、監査等委員会において同意することを決定しております。

 

(4)【役員の報酬等】

① 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項

当社は役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針を定めており、その内容は以下のとおりであります。

当社の取締役の報酬に関する基本方針は、企業価値の持続的な向上を図るインセンティブとして機能させることを目的として決定されるものとしております。

なお、役員報酬の限度額は、2016年3月29日開催の第103期定時株主総会において、年額1億円以内(使用人分給与は含まない。)と決議されております。

当社の取締役の基本報酬は月例の固定報酬とし、当社の業績や役職別、経営内容、社会情勢、各役割に応じた貢献度合い、在任年数のほか他社水準等を考慮しながら総合的に勘案して基準となる金額を決定し、支払うこととしております。

個人別の報酬額については、取締役会決議に基づき、代表取締役社長がその具体的内容として各取締役の報酬額の決定について委任を受けるものとしております。当該決定を代表取締役社長に委任する理由は、当社全体の業績等を勘案しつつ各取締役の担当部門について評価を行うには、代表取締役社長が最も適していると判断されるためであります。なお、その権限の内容は各取締役の基本報酬の額であります。

監査等委員である取締役の報酬等については、株主総会で決議された報酬限度額の範囲内で、個々の監査等委員である取締役の職責に応じ、監査等委員である取締役の協議によって決定することとしております。

 

② 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

役員区分

報酬等の総額

(百万円)

報酬等の種類別の総額(百万円)

対象となる

役員の員数(名)

固定報酬

業績連動報酬

退職慰労金

取締役(監査等委員及び社外取締役を除く)

74

74

7

取締役監査等委員

(社外取締役を除く)

社外役員

10

10

3

 

 

③ 役員ごとの連結報酬等の総額等

連結報酬等の総額が1億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。

(5)【株式の保有状況】

① 投資株式の区分の基準及び考え方

当社は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分について、純投資目的である投資株式は、専ら株価の価値の変動又は株式に係る配当によって利益を受ける目的で所有するもの、純投資目的以外の目的(政策保有目的)である投資株式は、中長期的な取引関係強化、企業価値の創出に資すると判断して所有するものと区分しております。

 

② 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

a.保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容

当社は、上場株式を新規に政策保有する場合、もしくは既に政策保有している場合、事業戦略、取引関係などを総合的に勘案したうえで、中長期的な観点から当社グループの企業価値の向上に資すると判断されたものについて保有いたします。また、政策保有株式の議決権の行使につきましては、その議案の内容を精査し、株主価値の向上に資するものか否かを判断した上で適切に議決権を行使いたします。

 

b.銘柄数及び貸借対照表計上額

 

銘柄数

(銘柄)

貸借対照表計上額の

合計額(千円)

非上場株式

4

8,300

非上場株式以外の株式

1

3,460

 

(当事業年度において株式数が増加した銘柄)

 

銘柄数

(銘柄)

株式数の増加に係る取得

価額の合計額(千円)

株式数の増加の理由

非上場株式

1

4,300

持分法適用関連会社より移管

非上場株式以外の株式

 

(当事業年度において株式数が減少した銘柄)

 

銘柄数

(銘柄)

株式数の減少に係る売却

価額の合計額(千円)

非上場株式

非上場株式以外の株式

 

c.特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

特定投資株式

銘柄

当事業年度

前事業年度

保有目的、業務提携等の概要、

定量的な保有効果

及び株式数が増加した理由

当社の株式の

保有の有無

株式数(株)

株式数(株)

貸借対照表計上額

(千円)

貸借対照表計上額

(千円)

㈱福井銀行

2,100

2,100

(保有目的)銀行取引の維持・強化

(定量的な保有効果) (注)

3,460

3,160

(注)特定投資株式における定量的な保有効果の記載が困難であるため、保有の合理性を検証した方法について記載しております。当社は、毎期、政策保有株式の中長期的な経済合理性や将来の見通しについて検証を行い、現状保有する政策保有株式はいずれも保有方針に沿った目的で保有していることを確認しております。

 

みなし保有株式

該当事項はありません。