第1【発行者に関する事項】

発行者の名称ウェルス・マネジメント株式会社
証券コード3772
上場・店頭の別上場
上場金融商品取引所東京証券取引所


第2【提出者に関する事項】

1【提出者(大量保有者)/1】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別法人(株式会社)
氏名又は名称サムティ株式会社
住所又は本店所在地大阪市淀川区西宮原一丁目8番39号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地

②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所

③【法人の場合】
設立年月日1982年12月1日
代表者氏名小川 靖展
代表者役職代表取締役社長
事業内容不動産の売買、仲介、賃貸及び管理

④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名
サムティ株式会社
大阪市淀川区西宮原一丁目8番39号
経営管理本部経理部長 橋口 寛之
電話番号06(6838)3616

(2)【保有目的】

純投資

(3)【重要提案行為等】

該当事項なし

(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】
法第27条の23
第3項本文
法第27条の23
第3項第1号
法第27条の23
第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)5,459,200
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等(株・口)A-H
新株予約権付社債券(株)B-I
対象有価証券カバードワラントCJ
株券預託証券
株券関連預託証券DK
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券EL
対象有価証券償還社債FM
他社株等転換株券GN
合計(株・口)O5,459,200PQ
信用取引により譲渡したことにより
控除する株券等の数
R
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
存在するものとして控除する株券等の数
S
保有株券等の数(総数)
(O+P+Q-R-S)
T5,459,200
保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
U

②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
2023年11月27日現在)
V19,072,300
上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)
28.62
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
32.01

(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日株券等の種類数量割合市場内外取引の別取得又は処分の別単価

(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

1. 提出者は、発行者との間で2021年5月25日付で資本業務提携契約を締結していましたが、2023年11月27日をもって当該資本業務提携契約を解消しました。なお、当該資本業務提携契約の解消に際して、提出者と発行者は、提出者がその保有する発行者の株式の全部又は一部を処分しようとする場合には、提出者が合理的に満足する内容でかかる処分をすることができるように合理的な範囲で発行者が提出者に協力することについて合意しています。
2. 提出者は、提出者と株式会社三井住友銀行との間の2021年8月27日付金銭消費貸借契約に基づく債務に係る担保提供のために、2021年8月25日付で、同行との間で根担保契約を締結し、発行者の株式2,729,600株について質権を設定いたしました。なお、発行者による2022年10月1日付の株式分割(1株につき2株)の結果、本書の提出日現在、発行者の株式5,459,200株について質権を設定しています。

(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)1,430,624
借入金額計(X)(千円)2,500,000
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳2022年10月1日付の株式分割(1株につき2株)により、発行者の株式2,729,600株を無償で取得しています。
取得資金合計(千円)(W+X+Y)3,930,624

②【借入金の内訳】
名称(支店名)業種代表者氏名所在地借入
目的
金額
(千円)
株式会社三井住友銀行(十三支店)銀行髙島 誠大阪府大阪市淀川区十三本町一丁目6番27号22,500,000

③【借入先の名称等】
名称(支店名)代表者氏名所在地